DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Registered advisor

J•••• M•••••• W••••

A••••••••• F•••••••• P•••••••state registeredEagle, IdIA-onlyIAPD 4417014

Certified Financial Planner

Feed of 09/14/2026

At current firm

1 y

since Jun 9, 2025

In the industry

25 y

since Jul 31, 2001 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S66, S63

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

A••••••••• F•••••••• P••••••• state registered current
since Jun 9, 2025 · Eagle, Id
E•••• • Y•••• I••••••••• A••••••• L•• no RAUM
Sep 23, 2022 to Feb 29, 2024 · Star, Id
A••••••••• F•••••••• P••••••• unclassified
Jun 30, 2022 to May 31, 2023 · Star, Id
P••••••• C•••••• A••••••• C••••••••• former
Jul 7, 2015 to Sep 14, 2015 · Denver, Co
L••••••••• A••••••• independent RIA
Jan 11, 2012 to Mar 1, 2012 · Denver, Co
W•••• F•••••••• P•••••••• L•• unclassified
Dec 3, 2010 to Aug 31, 2012 · Littleton, Co
S•••••••• A••••••• L•• national BD
Nov 28, 2007 to Jul 29, 2010 · Broomfield, Co
C•••• I••••••••• S••••••• C•••• former
Oct 20, 2006 to Dec 5, 2006 · Westminster, Co
T•••••••• T•••• C••••••• F•• unclassified
Sep 23, 2004 to Oct 2, 2006 · St. Louis, Mo
W•••• F•••• I••••••••• L•• unclassified
Dec 10, 2003 to Aug 23, 2004 · Lone Tree, Co

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

E•••• • Y•••• I••••••••• A••••••• L•• to A••••••••• F•••••••• P•••••••
left Feb 29, 2024, registered Jun 9, 2025 (466 days) · Other
A••••••••• F•••••••• P••••••• to E•••• • Y•••• I••••••••• A••••••• L••
left May 31, 2023, registered Sep 23, 2022 (-250 days) · Other
P••••••• C•••••• A••••••• C••••••••• to A••••••••• F•••••••• P•••••••
left Sep 14, 2015, registered Jun 30, 2022 (2481 days) · Other
W•••• F•••••••• P•••••••• L•• to L••••••••• A•••••••
left Aug 31, 2012, registered Jan 11, 2012 (-233 days) · Other
L••••••••• A••••••• to P••••••• C•••••• A••••••• C•••••••••
left Mar 1, 2012, registered Jul 7, 2015 (1223 days) · Other
S•••••••• A••••••• L•• to W•••• F•••••••• P•••••••• L••
left Jul 29, 2010, registered Dec 3, 2010 (127 days) · Other
C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to S•••••••• A••••••• L••
left Dec 5, 2006, registered Nov 28, 2007 (358 days) · Other
T•••••••• T•••• C••••••• F•• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••
left Oct 2, 2006, registered Oct 20, 2006 (18 days) · Other
W•••• F•••• I••••••••• L•• to T•••••••• T•••• C••••••• F••
left Aug 23, 2004, registered Sep 23, 2004 (31 days) · Other

Signals

J•••• M•••••• W•••• left E•••• • Y•••• I••••••••• A••••••• L•• for A••••••••• F•••••••• P••••••• (registered 2025-06-09)
Feb 29, 2024 · Advisor changed firm · fact
J•••• M•••••• W•••• left A••••••••• F•••••••• P••••••• for E•••• • Y•••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2022-09-23)
May 31, 2023 · Advisor changed firm · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: STATE REGISTEREDderived
Years in industry: 25derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address