RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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A••••• L•• A•••••
- H••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA currentsince Jan 22, 2019 · Greenwood Village, Co
- C•••••••• R••••••••• P••••••• unclassifiedJan 13, 2022 to Apr 2, 2025 · Denver, Co
- C•••••••• R••••••••• P••••••• unclassifiedJun 8, 2018 to Dec 31, 2021 · Denver, Co
- K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedApr 18, 2016 to Mar 1, 2018 · Denver, Co
- N•• A•••••• S•••••••• L•• formerSep 11, 2014 to Sep 22, 2016 · Austin, Tx
- I••••••••• M••••••••• C••••••••• L••• formerMar 30, 2010 to Sep 25, 2012
- F•••••••• T••••••• I••• formerJun 10, 2008 to Sep 12, 2014 · San Rafael, Ca
- 1•• D••••••• B••••••••• I••• independent RIAOct 2, 2007 to Jun 30, 2008 · Lone Tree, Co
- U••••• S••••••••• A•••••••• I••• unclassifiedMar 1, 2004 to Dec 31, 2005 · Littleton, Co
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• formerAug 28, 2002 to Mar 21, 2003 · Addison, Tx
- S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• formerDec 12, 2001 to Aug 2, 2002 · Irving, Tx
- C•••••••• R••••••••• P••••••• to no registered destinationleft Apr 2, 2025 · Departure, no registered destination
- C•••••••• R••••••••• P••••••• to H••••••• W••••• M••••••••• L••left Dec 31, 2021, registered Jan 22, 2019 (-1074 days) · Other
- K••••• A••••••• S•••••••• L•• to C•••••••• R••••••••• P•••••••left Mar 1, 2018, registered Jun 8, 2018 (99 days) · Other
- N•• A•••••• S•••••••• L•• to K••••• A••••••• S•••••••• L••left Sep 22, 2016, registered Apr 18, 2016 (-157 days) · corporate re-registration, not a move
- F•••••••• T••••••• I••• to I••••••••• M••••••••• C••••••••• L•••left Sep 12, 2014, registered Mar 30, 2010 (-1627 days) · Other
- I••••••••• M••••••••• C••••••••• L••• to N•• A•••••• S•••••••• L••left Sep 25, 2012, registered Sep 11, 2014 (716 days) · Other
- 1•• D••••••• B••••••••• I••• to F•••••••• T••••••• I•••left Jun 30, 2008, registered Jun 10, 2008 (-20 days) · Other
- U••••• S••••••••• A•••••••• I••• to 1•• D••••••• B••••••••• I•••left Dec 31, 2005, registered Oct 2, 2007 (640 days) · Other
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• to U••••• S••••••••• A•••••••• I•••left Mar 21, 2003, registered Mar 1, 2004 (346 days) · Other
- S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• to M•• F•••••••• S•••••••• I•••left Aug 2, 2002, registered Aug 28, 2002 (26 days) · Other
- A••••• L•• A••••• no longer registered at C•••••••• R••••••••• P•••••••; no later IA registration on IAPDApr 2, 2025 · a•••••• departure · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 25derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address