RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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C•••••••• M•••• H•••••
- S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD currentsince Sep 3, 2025 · St. Louis, Mo
- N•• A••••••• S••••••• I•• independent RIAJun 7, 2024 to Aug 15, 2025 · St. Louis, Mo
- O•••• W•••••• I••• BD affiliatedJan 12, 2024 to Aug 13, 2025 · St. Louis, Mo
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDNov 18, 2021 to Jan 10, 2024 · Boston, Ma
- T• A••••••••• I••• formerFeb 27, 2018 to Oct 14, 2022 · St. Louis, Mo
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerFeb 26, 2018 to Sep 7, 2023 · Omaha, Ne
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• formerMar 20, 2014 to Feb 26, 2018 · Saint Louis, Mo
- S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BDOct 17, 2012 to Mar 5, 2014 · St. Louis, Mo
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseAug 20, 2012 to Sep 13, 2012 · St. Louis, Mo
- U••• B•••••• I••••••••• I••• formerJan 4, 2010 to Mar 18, 2011 · Saint Louis, Mo
- N•• A••••••• S••••••• I•• to S•••••• N••••••• • C••••••• I•••••••••left Aug 15, 2025, registered Sep 3, 2025 (19 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- O•••• W•••••• I••• to N•• A••••••• S••••••• I••left Aug 13, 2025, registered Jun 7, 2024 (-432 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- C•••••• S••••• • C••• I••• to O•••• W•••••• I•••left Jan 10, 2024, registered Jan 12, 2024 (2 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Sep 7, 2023, registered Feb 27, 2018 (-2018 days) · channel change inside one enterprise, not a move · moved with a team
- T• A••••••••• I••• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Oct 14, 2022, registered Nov 18, 2021 (-330 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Feb 26, 2018, registered Feb 26, 2018 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• to S•••••••• I••••••••• M•••••••••left Mar 5, 2014, registered Mar 20, 2014 (15 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
- W•••• F•••• A••••••• to S•••••• N••••••• • C••••••• I•••••••••left Sep 13, 2012, registered Oct 17, 2012 (34 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- U••• B•••••• I••••••••• I••• to W•••• F•••• A•••••••left Mar 18, 2011, registered Aug 20, 2012 (521 days) · Other
- C•••••••• M•••• H••••• left N•• A••••••• S••••••• I•• for S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• (registered 2025-09-03)Aug 15, 2025 · Advisor changed firm · fact
- C•••••••• M•••• H••••• left O•••• W•••••• I••• for N•• A••••••• S••••••• I•• (registered 2024-06-07)Aug 13, 2025 · Advisor changed firm · fact
- C•••••••• M•••• H••••• left C•••••• S••••• • C••• I••• for O•••• W•••••• I••• (registered 2024-01-12)Jan 10, 2024 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 22derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address