RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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B•••••• M•••••• M•••
- H•••••• T••••••• • K•••• L•• independent RIA currentsince Jan 22, 2025 · Holladay, Ut
- A••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedNov 1, 2021 to Jan 17, 2025 · Lincoln, Ne
- A••••••• A••••••• S••••••• formerAug 10, 2017 to Nov 1, 2021 · Lincoln, Ne
- D••• D••••••• • C•• independent RIAJul 29, 2016 to Aug 23, 2016 · Omaha, Ne
- S•••• H•••• A••••••• I•• formerMay 11, 2010 to Jul 28, 2016 · Lincoln, Ne
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• formerJul 23, 2009 to Apr 21, 2010 · La Vista, Ne
- S••••••• P•••••• F••••••••• L•• formerJan 4, 2007 to Jul 31, 2009 · San Diego, Ca
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• formerJun 16, 2006 to Jan 9, 2007 · Lincoln, Ne
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedJul 8, 2005 to May 26, 2006 · Lincoln, Ne
- A••••••• A••••••• S•••••••• L•• to H•••••• T••••••• • K•••• L••left Jan 17, 2025, registered Jan 22, 2025 (5 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- A••••••• A••••••• S••••••• to A••••••• A••••••• S•••••••• L••left Nov 1, 2021, registered Nov 1, 2021 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- D••• D••••••• • C•• to A••••••• A••••••• S•••••••left Aug 23, 2016, registered Aug 10, 2017 (352 days) · Other
- S•••• H•••• A••••••• I•• to D••• D••••••• • C••left Jul 28, 2016, registered Jul 29, 2016 (1 days) · corporate re-registration, not a move
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• to S•••• H•••• A••••••• I••left Apr 21, 2010, registered May 11, 2010 (20 days) · Other
- S••••••• P•••••• F••••••••• L•• to S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••left Jul 31, 2009, registered Jul 23, 2009 (-8 days) · Other
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• to S••••••• P•••••• F••••••••• L••left Jan 9, 2007, registered Jan 4, 2007 (-5 days) · Other
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••left May 26, 2006, registered Jun 16, 2006 (21 days) · Other
- B•••••• M•••••• M••• left A••••••• A••••••• S•••••••• L•• for H•••••• T••••••• • K•••• L•• (registered 2025-01-22)Jan 17, 2025 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 24derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address