RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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M••• R••• S••••••••
- S•••••••• A••••••• no RAUM currentsince Mar 17, 2020 · Atlanta, Ga
- F•••••••• C•••••• P•••••••• L•• unclassifiedSep 1, 2016 to Dec 31, 2021 · Alpharetta, Ga
- M••••• C•••••• A•••••••• L•• independent RIAMay 10, 2016 to Apr 21, 2017 · Alpharetta, Ga
- C••••••••• F•••••••• A•••••••• I••• unclassifiedJun 5, 2007 to May 2, 2008 · Norcross, Ga
- C••••••••• F•••••••• N•••••• national BDNov 8, 2006 to Sep 12, 2008 · Atlanta, Ga
- P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliatedAug 6, 2004 to Sep 25, 2006 · Oakbrook Terrace, Il
- W• G••••••• S••••••••• I••• unclassifiedJan 9, 2004 to May 27, 2004 · Rosemont, Il
- I••••••• F•••••••• A••••••• L•• unclassifiedMay 19, 2003 to Oct 7, 2003 · Bartlett, Il
- S••••• W••••• A••••••• L•• unclassifiedJun 26, 2002 to May 2, 2003 · Itasca, Il
- R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• unclassifiedMay 16, 2002 to May 2, 2003 · Itasca, Il
- F•••••••• C•••••• P•••••••• L•• to S•••••••• A•••••••left Dec 31, 2021, registered Mar 17, 2020 (-654 days) · Other
- M••••• C•••••• A•••••••• L•• to F•••••••• C•••••• P•••••••• L••left Apr 21, 2017, registered Sep 1, 2016 (-232 days) · Other
- C••••••••• F•••••••• N•••••• to C••••••••• F•••••••• A•••••••• I•••left Sep 12, 2008, registered Jun 5, 2007 (-465 days) · Other
- C••••••••• F•••••••• A•••••••• I••• to M••••• C•••••• A•••••••• L••left May 2, 2008, registered May 10, 2016 (2930 days) · Other
- P••• A••••• S••••••••• L•• to C••••••••• F•••••••• N••••••left Sep 25, 2006, registered Nov 8, 2006 (44 days) · Other
- W• G••••••• S••••••••• I••• to P••• A••••• S••••••••• L••left May 27, 2004, registered Aug 6, 2004 (71 days) · Other
- I••••••• F•••••••• A••••••• L•• to W• G••••••• S••••••••• I•••left Oct 7, 2003, registered Jan 9, 2004 (94 days) · Other
- S••••• W••••• A••••••• L•• to I••••••• F•••••••• A••••••• L••left May 2, 2003, registered May 19, 2003 (17 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• to S••••• W••••• A••••••• L••left May 2, 2003, registered Jun 26, 2002 (-310 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- No RAUM reportedderived
- Years in industry
- 24derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address