RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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D•••• M• G•••••
- L•• F•••••••• L•• BD affiliated currentsince May 18, 2022 · Corry, Pa
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• formerOct 20, 2020 to May 18, 2022 · Erie, Pa
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• formerMay 29, 2019 to Oct 2, 2020 · Erie, Pa
- P•• W••••• M••••••••• BD affiliatedSep 14, 2018 to May 24, 2019 · North East, Pa
- P•••• S••••••••• L•• no RAUMMar 15, 2018 to Aug 31, 2018 · Canonsburg, Pa
- N•••••••• A•••••••• I••• formerJan 8, 2013 to Mar 5, 2018 · Erie, Pa
- H••••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliatedSep 3, 2010 to Aug 20, 2012 · Erie, Pa
- P•• W••••• M••••••••• BD affiliatedNov 13, 2009 to Aug 2, 2010 · Fairview, Pa
- N•••••• I••••••••• I••• unclassifiedOct 19, 2009 to Nov 13, 2009 · Fairview, Pa
- P•• W••••• M••••••••• BD affiliatedJun 6, 2008 to Oct 20, 2009 · Erie, Pa
- H••••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliatedAug 7, 2007 to Jun 2, 2008 · Erie, Pa
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDOct 27, 2003 to Oct 4, 2004 · Erie, Pa
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• to L•• F•••••••• L••left May 18, 2022, registered May 18, 2022 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• to C••• B•••••••• S•••••••• I•••left Oct 2, 2020, registered Oct 20, 2020 (18 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- P•• W••••• M••••••••• to C••• F•••••••• S•••••••• L•••left May 24, 2019, registered May 29, 2019 (5 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- P•••• S••••••••• L•• to P•• W••••• M•••••••••left Aug 31, 2018, registered Sep 14, 2018 (14 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- N•••••••• A•••••••• I••• to P•••• S••••••••• L••left Mar 5, 2018, registered Mar 15, 2018 (10 days) · Other
- H••••••••• F•••••••• A••••••• to N•••••••• A•••••••• I•••left Aug 20, 2012, registered Jan 8, 2013 (141 days) · Other
- P•• W••••• M••••••••• to H••••••••• F•••••••• A•••••••left Aug 2, 2010, registered Sep 3, 2010 (32 days) · Other
- N•••••• I••••••••• I••• to P•• W••••• M•••••••••left Nov 13, 2009, registered Nov 13, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- P•• W••••• M••••••••• to N•••••• I••••••••• I•••left Oct 20, 2009, registered Oct 19, 2009 (-1 days) · Other
- H••••••••• F•••••••• A••••••• to P•• W••••• M•••••••••left Jun 2, 2008, registered Jun 6, 2008 (4 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to H••••••••• F•••••••• A•••••••left Oct 4, 2004, registered Aug 7, 2007 (1037 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 23derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address