RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse currentsince Jan 16, 2026 · Beverly Hills, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseApr 4, 2022 to Dec 9, 2025 · Encino, Ca
- R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliatedDec 17, 2020 to Apr 14, 2022 · Los Angeles, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMay 29, 2018 to Dec 15, 2020 · Beverly Hills, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseSep 9, 2015 to Nov 30, 2016 · Culver City, Ca
- C••••• A•••••• N••••••• L•• formerJun 27, 2013 to Jul 14, 2015 · El Segundo, Ca
- N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• formerOct 21, 2009 to Jun 4, 2013 · Los Angeles, Ca
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseMay 15, 2007 to Apr 2, 2008 · Los Angeles, Ca
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedJan 6, 2006 to May 31, 2007 · Beverly Hills, Ca
- W•••• F•••• I••••••••• L•• unclassifiedMar 30, 2005 to Jul 29, 2005 · Sacramento, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to U•• F•••••••• S••••••• I•••left Dec 9, 2025, registered Jan 16, 2026 (38 days) · Wirehouse to wirehouse · moved with a team
- R••••••••• C•••••• M••••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Apr 14, 2022, registered Apr 4, 2022 (-10 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to R••••••••• C•••••• M•••••••••left Dec 15, 2020, registered Dec 17, 2020 (2 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- C••••• A•••••• N••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jul 14, 2015, registered Sep 9, 2015 (57 days) · Other
- N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• to C••••• A•••••• N••••••• L••left Jun 4, 2013, registered Jun 27, 2013 (23 days) · Other
- J••• M••••• S••••••••• L•• to N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N••left Apr 2, 2008, registered Oct 21, 2009 (567 days) · Other
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to J••• M••••• S••••••••• L••left May 31, 2007, registered May 15, 2007 (-16 days) · Other
- W•••• F•••• I••••••••• L•• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left Jul 29, 2005, registered Jan 6, 2006 (161 days) · Other
- Jonea Glaspie left Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated for Ubs Financial Services Inc. (registered 2026-01-16)Dec 9, 2025 · Advisor changed firm · fact
- Jonea Glaspie left Rockefeller Capital Management for Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated (registered 2022-04-04)Apr 14, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 23derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address