DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

SEC-registered adviser

R••••••••• C•••••• M•••••••••

Broker-dealer affiliated wealth managerNew York, New YorkCRD 291361SEC 801-114033website IAPD

Legal name R••••••••• F•••••••• L••

Latest filing Mar 31, 2026

First filing on the tape Aug 23, 2018 · 43 filings

SEC status approved since Sep 21, 2018

RAUM

$100B

reported, Item 5.F

Discretionary

94%

of RAUM

Private clients

82%

$82B individuals and HNW

Advisors

1,033

registered through the firm on IAPD

RAUM per advisor

$96.4M

derived; firm RAUM over IAPD count

Employees

1,005

815 advisory (5.B.1)

Offices

beyond the principal office

Private funds

reported on Schedule D

History

43 filings and snapshots on the tape

RAUM$100B as of Mar 31, 2026

Mar 29, 2019$562M then

HNW client RAUM$69B as of Mar 31, 2026

Mar 29, 2019$394M then

State-registered IARs (5.B.3)815 as of Mar 31, 2026

Mar 29, 201939 then

Employees (5.A)1,005 as of Mar 31, 2026

Mar 29, 201942 then

Private funds: no history

RAUM +42% over the last fiscal year+42% a year over threeIARs 748 to 815offices 64 to 67

Practice profile

derived from the filing of Mar 31, 2026; every figure names its basis

Archetypes, each a printed rule

Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)
HNW wealth manager · private-client share of RAUM at least 50 percent and HNW share of private-client RAUM 50 to 90 percent
Retirement plan adviser · pension consulting activity (Item 5.G.6) and pension plans at least 25 percent of RAUM or at least 25 pension-plan clients
Wrap program sponsor · sponsors a wrap fee program (5.I) with at least $100M of wrap assets

RAUM per advisor: $96.3MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
Clients per advisor: 46derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
Average HNW client: $4.5MderivedHNW RAUM over HNW clients
Average account: $1.0MderivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
Discretionary: 94%derivedof RAUM
Institutional: 7.6%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
Employees per advisor: 1.0derivedItem 5.A over advisors
Advisors per office: 15.2derived68 offices incl. principal (1.F.5)
RAUM growth, one year: +42%derivedbetween the last two annual amendments
Advisor growth, one year: +9.0%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
Client growth, one year: +41%derived
Compensation: percentage of assets, fixed feesreportedItem 5.E
Advisory activities: financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, pension consulting, selection of other advisersreportedItem 5.G
Wrap fee program: $96BreportedItem 5.I
Custody: $95B, 49,497 clientsreportedItem 9.A
Ownership: controlled by a public reporting companyderived
Advisor book size: not public; not estimatedreported

Also answered yes on Form ADV

is a broker-dealer (6.A.1)
has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
compensates persons for client referrals (8.G.1)
compensates non-employees for client referrals (8.G.2)
has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
has custody of client securities (9.A.1.b)
controlled by a public reporting company (10.A)
marketing includes testimonials (5.L.1.c)
marketing includes hypothetical performance (5.L.3)

Where the RAUM sits

Form ADV Item 5.D, latest filing

High-net-worth individuals$69B70%
Individuals$13B13%
Corporations and businesses$9.9B9.9%
Pension and profit-sharing plans$4.4B4.4%
Charitable organizations$2.4B2.4%
Insurance companies$471M0.5%
State and municipal entities$275M0.3%

Individual clients: 32,546reported
HNW clients: 15,255reported
Pension plan clients: 911reported
Charitable clients: 275reported
Accounts: 95,368reported
Financial planning clients: 11-25reported
Wrap fee programs: $0 sponsored, $0 managedreported
Custody of client assets: $95B for 49,497 clientsreported
Compensation: % of AUM, fixedreported
Class basis: private_client_share=0.82 fund_share=0.0 institutional_share=0.08 related_bd=true related_bank=true bd_reps=878.0derived

Advisors registered through the firm

1,033 on IAPD today, longest tenure first

Name	Branch	Here since	In industry	Prior firms
M•••••• W•••• O•••••	New York, Ny	Nov 29, 2018	30 y	3
T••••• L••• E•••••••	Atlanta, Ga	Dec 7, 2018	27 y	2
T••••• J••• T••••••	Atlanta, Ga	Dec 11, 2018	20 y	2
T••••• C•••• S•••••	J•••Sonville Beach, Fl	Jan 2, 2019	13 y	1
J••••• P••• R•••	Atlanta, Ga	Jan 2, 2019	25 y	2
M•••••• P•••••• H•••	Atlanta, Ga	Jan 18, 2019	29 y	2
D•••• P•••••• H••••••	J•••Son, Wy	Jan 18, 2019	33 y	1
E••• B•••••• G•••••••	Atlanta, Ga	Jan 18, 2019	15 y	1
J••• F•••••••• E•••••••	Atlanta, Ga	Jan 18, 2019	34 y	3
P•••• S••••••• Q•••••••••	Atlanta, Ga	Jan 22, 2019	21 y	3
K•••• M••• V••••••••Certified Financial Planner	Atlanta, Ga	Jan 29, 2019	11 y	1
T••••• L•••• P••••••	Atlanta, Ga	Feb 11, 2019	12 y	1
L•••• E•••••• D•••••	Atlanta, Ga	Feb 15, 2019	27 y	1
W•••••• H••••• U••••	Atlanta, Ga	Feb 22, 2019	12 y	1
T• T••••• D•••••	Greensboro, Ga	Feb 22, 2019	17 y	1
B•••• F••••••• B••••	Atlanta, Ga	Feb 22, 2019	22 y	3
S•••• L•• K•••••••	Atlanta, Ga	Mar 1, 2019	19 y	2
B•••• W•••••• M•••••••••	Atlanta, Ga	Mar 6, 2019	11 y	1
C••••• L••••• R••••	Hamilton, Nj	Mar 6, 2019	39 y	1
R•• P• T••••••••	Hamilton, Nj	Mar 6, 2019	18 y	1
J••• D• H••••Certified Financial Planner	Atlanta, Ga	Mar 26, 2019	14 y	1
C••• A••• B•••••Certified Financial Planner	Atlanta, Ga	Apr 1, 2019	29 y	2
A••• L••Chartered Financial Analyst	Los Angeles, Ca	May 20, 2019	15 y	1
M•••••• R•••••• A••••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant	Dallas, Tx	May 29, 2019	32 y	1
J••••• N••••••• P•••	New York, Ny	May 31, 2019	13 y	0
N••• M• B••••	New York, Ny	Jun 3, 2019	46 y	3
L•••• T•••••	Salt Lake City, Ut	Jun 6, 2019	14 y	0
M•••••• K•••• B•••	Dallas, Tx	Jun 28, 2019	10 y	1
N••• D•••• R•••••••••	Dallas, Tx	Jun 28, 2019	25 y	1
R••• E••••• B••••••	Dallas, Tx	Jun 28, 2019	15 y	1
R•••• R• P•••••••••	Dallas, Tx	Jun 28, 2019	26 y	1
A••• K••••Certified Financial Planner	Dallas, Tx	Jun 28, 2019	15 y	1
J•••• D• S•••••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst	Colorado Springs, Co	Jul 1, 2019	24 y	2
J••• C•••••••••	Dallas, Tx	Jul 1, 2019	35 y	4
N••• S••• H•••••	Atlanta, Ga	Jul 2, 2019	10 y	0
R••••• R•• S••••	Hamilton, Nj	Jul 9, 2019	13 y	0
M•••• T••••• M••••	Dallas, Tx	Jul 11, 2019	19 y	1
M•••••• T••••• L•••••	Atlanta, Ga	Jul 22, 2019	12 y	1
A•••• K•••••••••	San Francisco, Ca	Jul 26, 2019	38 y	2
U••• D••••	Los Angeles, Ca	Jul 26, 2019	20 y	2

All 1,033 advisors at R••••••••• C•••••• M•••••••••

Advisor movement

23 left, 141 joined in 12 months

net +118 in 12 months2 left in 90 days41 joined in 90 daysdeparture rate 2.2% of current headcount71 left over 36 months

Left, latest

C•••••• H••• to R•••••• J•••• • A••••••••• I•••
Jul 17, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
H••••• P•••••• P•••••• to C••••• P••••••• L••
Jul 1, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
S••• W• S•••••• to A••• A••••••• P•••••••
Jun 9, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••••• K••• to C•••••• S••••• • C••• I•••
Jun 5, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
Z•••••• L••• S•••••• to L•• I••••••••• L••
Jun 1, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
J••••• D• R•••••• to C••••••• S••••••••• I•••
May 21, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
V•••••• J••••• S••••••• to S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L••
May 20, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
W•••••• J• C•••••• to R••••••••• C•••••• M•••••••••
May 13, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••• E••••• R•••••• to E•••••••• W••••• M•••••••••
May 13, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
B•••••• P•••• T••• to S•••• W••••• M••••••••• L••
May 13, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M•••••• W•••••• C••••• to C•••••• A•••• M••••••••• L••
May 5, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
A••• M••••••• to U•• F•••••••• S••••••• I•••
Apr 28, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
K•••• A•••• H•••••• to E••••••• I••••••••• P••••••• L••
Apr 6, 2026 · Other
J••••••• D•••• W••• to J••••• P••• G•••• L••
Mar 20, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
S••• P•••••• C••••• to C••••••• S••••••••• I•••
Mar 6, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another

Joined, latest

A•••••••• R••••• N••••• from F•••• P••••••• W•••••• L••
Sep 10, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
K•••••• R•••••• from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
Sep 8, 2026 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
D••••••• A•••• M•••••• from L•••• A••••• • C•• L••
Sep 8, 2026 · Other
P•••••• E••••• P••••••• from S•••••• N••••••• • C••••••• I•••••••••
Sep 4, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
E••••• R••••• P••••••• from S•••••• N••••••• • C••••••• I•••••••••
Sep 4, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M••••••• C•••••••• from S•••••• N••••••• • C••••••• I•••••••••
Sep 4, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M•••••• H••••••• from M••••• S••••••
Sep 4, 2026 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
F•••••• M••••• V••••• from M••••• S••••••
Sep 4, 2026 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
L•••• B•••• from S•••••• N••••••• • C••••••• I•••••••••
Sep 4, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
R••• M•••••• R••••• from C•••••••• G••••• M•••••• I•••
Aug 31, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
B•••• G••••••• W••• from U•• F•••••••• S••••••• I•••
Aug 21, 2026 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
J••• W• J•••• from M••••• S••••••
Aug 10, 2026 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
C•••••• J•••• M•••••• from M••••• S••••••
Aug 10, 2026 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
C••••••••• R• B••••• from M••••• S••••••
Aug 10, 2026 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
C•••• B••••• R•••••• from M••••• S••••••
Aug 10, 2026 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank

Every departure Every arrival

Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state

2 left for C••••••
Feb 15, 2024 · Dallas, Tx

2 joined from S•••••• N••••••• • C••••••• I•••••••••
Sep 10, 2026 · St L••••, Mo
2 joined from M••••• S••••••
Sep 7, 2026 · Boca Raton, Fl
3 joined from M••••• S••••••
Aug 12, 2026 · Purchase, Ny
10 joined from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
Aug 10, 2026 · Canfield, Oh
4 joined from M••••• S••••••
Jul 21, 2026 · Naples, Fl
2 joined from M••••• S••••••
Jul 21, 2026 · New York, Ny
2 joined from M••••• S••••••
Jun 1, 2026 · Scarsdale, Ny
2 joined from M••••• S••••••
May 20, 2026 · Boston, Ma

Teams out Teams in

Private funds

No private fund reported.

Owners and control persons

Schedule A and B, latest filing

A••••••••• M••• D•••• · Principal Operations Officercontrol
since 05/2022 · owns less than 5%
D••••• C••••••••• T••••• · Pres••••T & Ceocontrol
since 11/2021 · owns less than 5%
M•••••••• E••••• N••••••• · Co-Chief Executive Officercontrol
since 12/2025 · owns less than 5%
O•••••• M•••••• W•••• · Co-Chief Executive Officercontrol
since 12/2025 · owns less than 5%
K•••••••• D•••••• P••••• · Principal Financial Officer
since 01/2023 · owns less than 5%
M••••• R••••• M••••••• · Chief Compliance Officer
since 07/2024 · owns less than 5%
Y•••••••• W•••••• M•••••• · Chief Financial Officer
since 11/2024 · owns less than 5%

Entity owners

R•• O••• L•• ••••••• · Member
direct · owns 75% or more
D••••• 2• C••••• L••• · Member
indirect · owns 25% to 50% of R••••••••• C•••••• M••••••••• G•••••• Partner L.L.C.
D••••• 2• C••••• L••• · Limited Partner
indirect · owns 25% to 50% of R••••••••• C•••••• M••••••••• L.P.
D••••• 3• C••••• L••• · Member
indirect · owns 25% to 50% of R••••••••• C•••••• M••••••••• G•••••• Partner L.L.C.
D••••• 3• C••••• L••• · Limited Partner
indirect · owns 25% to 50% of R••••••••• C•••••• M••••••••• L.P.
R••••••••• C•••••• M••••••••• G•••••• P•••••• L••••• •••••••• · G•••••• Partner
indirect · owns F of R••••••••• C•••••• M••••••••• L.P.
R••••••••• C•••••• M••••••••• L••• •••••• · Member
indirect · owns 75% or more of Rfs O••• LLC
V••••• G••••• I•••••••• L• · Voting Security Shareholder
indirect · owns 75% or more of D••••• 2• C••••• L•••
V••••• G••••• I•••••••• L• · Voting Security Shareholder
indirect · owns 75% or more of D••••• 3• C••••• L•••
V••••• G••••• P••••••• L•• · G•••••• Partner
indirect · owns F of V••••• G••••• I•••••••• L•

Related persons

Schedule D 7.A

R••• G• I• L••
pooled vehicle sponsory
R••• I• L••
pooled vehicle sponsory
R••••••••• C•••••• M•••••••••
investment adviserbankinsurancepooled vehicle sponsornRAUM $37B
R••••••••• C•••••• M••••••••• I•••••••• S••••••• L••
real estaten
R••••••••• S•••••••• S••••••• L••
broker-dealern
R••••••••• T•••• C••••••• N•••
n
S•••••••• F•••••• G• L••
pooled vehicle sponsory
T•• R••••••••• T•••• C•••••• •••••••••
n
T•••• P•••••• G• L••
pooled vehicle sponsory
V••••• G••••• I•••••••• L•
investment adviserpooled vehicle sponsoryRAUM $78B

Advisers that list R••••••••• C•••••• M••••••••• as a related person

294197 n

Office movement

IAPD branch city; joins and departures in 12 months

Office	Advisors	Joined	Left
New York, Ny · principal	226	58	8
Atlanta, Ga	218	34	3
Chicago, Il	176	41	3
Dallas, Tx	155	48	2
Los Angeles, Ca	139	24	0
Florham P•••, Nj	93	14	0
Saratoga Springs, Ny	38	3	0
Ny, Ny	37	27	0
Charlotte, Nc	32	4	0
Houston, Tx	26	12	0
San Francisco, Ca	25	5	3
Grand Rapids, Mi	25	4	0
Hamilton, Nj	23	3	0
Boca Raton, Fl	23	5	0
Cincinnati, Oh	19	3	0
Newtown, Pa	18	3	0
Boston, Ma	18	1	0
Stamford, Ct	18	4	0
Palm Beach Gardens, Fl	18	1	0
Winter P•••, Fl	17	3	0

Offices

Schedule D 1.F, the 25 largest

Atlanta, GA113 employees
Dallas, TX62 employees
Chicago, IL42 employees
Los Angeles, CA40 employees
San Francisco, CA36 employees
Saratoga Springs, NY36 employees
Houston, TX21 employees
New York, NY21 employees
Hamilton, NJ20 employees
Arlington, VA18 employees
Boca Raton, FL17 employees
Cincinnati, OH16 employees
Houston, TX14 employees
Stamford, CT13 employees
Oak Brook, IL13 employees
Los Gatos, CA13 employees
San Antonio, TX13 employees
Newport Beach, CA13 employees
Winter P•••, FL12 employees
B•••Esda, MD10 employees
S••••Sdale, AZ9 employees
Walnut Creek, CA8 employees
Paramus, NJ7 employees
Charlotte, NC6 employees
Palm Beach Gardens, FL5 employees

ADV anomalies

3 against comparable advisers; where to look, not conclusions

control person changedChange between filings · filing Mar 31, 2026
M•••••••• E••••• N••••••• (CO-CHIEF EXECUTIVE OFFICER) appeared on Schedule A between the filings of 2024-11-14 and 2026-03-31
peers: affiliated wealth managers, $20B and over (50)
control person changedChange between filings · filing Mar 31, 2026
O•••••• M•••••• W•••• (CO-CHIEF EXECUTIVE OFFICER) appeared on Schedule A between the filings of 2024-11-14 and 2026-03-31
peers: affiliated wealth managers, $20B and over (50)
control person changedChange between filings · filing Mar 31, 2026
D••••• C••••••••• T••••• (PRES••••T & CEO) left Schedule A between the filings of 2024-11-14 and 2026-03-31
peers: affiliated wealth managers, $20B and over (50)

How anomalies are measured

What changed

consecutive filings, newest first

Accounts · 76,628 to 95,368
Dec 26, 2025 to Mar 31, 2026
Advisory employees · 748 to 815
Dec 26, 2025 to Mar 31, 2026
BD registered reps · 740 to 878
Dec 26, 2025 to Mar 31, 2026
Charity clients · 322 to 275
Dec 26, 2025 to Mar 31, 2026
Corporate clients · 1,075 to 1,295
Dec 26, 2025 to Mar 31, 2026
HNW clients · 12,642 to 15,255
Dec 26, 2025 to Mar 31, 2026
Individual clients · 21,369 to 32,546
Dec 26, 2025 to Mar 31, 2026
Pension plan clients · 542 to 911
Dec 26, 2025 to Mar 31, 2026
Assets in custody · $70B to $95B
Dec 26, 2025 to Mar 31, 2026
Employees · 824 to 1,005
Dec 26, 2025 to Mar 31, 2026
Insurance-licensed employees · 144 to 336
Dec 26, 2025 to Mar 31, 2026
State-registered IARs · 748 to 815
Dec 26, 2025 to Mar 31, 2026
Other offices · 64 to 67
Dec 26, 2025 to Mar 31, 2026
Discretionary RAUM · $66B to $94B
Dec 26, 2025 to Mar 31, 2026
HNW RAUM · $53B to $69B
Dec 26, 2025 to Mar 31, 2026
Individual RAUM · $7.1B to $13B
Dec 26, 2025 to Mar 31, 2026
Non-discretionary RAUM · $3.7B to $6.1B
Dec 26, 2025 to Mar 31, 2026
Pension RAUM · $704M to $4.4B
Dec 26, 2025 to Mar 31, 2026
RAUM · $70B to $100B
Dec 26, 2025 to Mar 31, 2026
Accounts · 61,461 to 76,628
Jan 2, 2025 to Mar 31, 2025
Advisory employees · 573 to 748
Jan 2, 2025 to Mar 31, 2025
BD registered reps · 584 to 740
Jan 2, 2025 to Mar 31, 2025
Charity clients · 267 to 322
Jan 2, 2025 to Mar 31, 2025
Corporate clients · 1,032 to 1,075
Jan 2, 2025 to Mar 31, 2025
HNW clients · 9,387 to 12,642
Jan 2, 2025 to Mar 31, 2025
Individual clients · 17,898 to 21,369
Jan 2, 2025 to Mar 31, 2025
Pension plan clients · 392 to 542
Jan 2, 2025 to Mar 31, 2025
Assets in custody · $1.8B to $70B
Jan 2, 2025 to Mar 31, 2025
Employees · 672 to 824
Jan 2, 2025 to Mar 31, 2025
Insurance-licensed employees · 29 to 144
Jan 2, 2025 to Mar 31, 2025
Financial planning clients · 1-10 to 11-25
Jan 2, 2025 to Mar 31, 2025
State-registered IARs · 573 to 748
Jan 2, 2025 to Mar 31, 2025
Other offices · 54 to 64
Jan 2, 2025 to Mar 31, 2025
Discretionary RAUM · $49B to $66B
Jan 2, 2025 to Mar 31, 2025
HNW RAUM · $38B to $53B
Jan 2, 2025 to Mar 31, 2025
Individual RAUM · $5.7B to $7.1B
Jan 2, 2025 to Mar 31, 2025
Non-discretionary RAUM · $2.9B to $3.7B
Jan 2, 2025 to Mar 31, 2025
Pension RAUM · $425M to $704M
Jan 2, 2025 to Mar 31, 2025
RAUM · $52B to $70B
Jan 2, 2025 to Mar 31, 2025
Accounts · 46,727 to 61,461
Feb 14, 2024 to Mar 28, 2024

Signals

60 dated events

Ethan Nordman registered as an investment adviser representative at R••••••••• C•••••• M•••••••••
Sep 16, 2026 · Advisor registered · fact
D••••••• A•••• M•••••• added a TX registration at R••••••••• C•••••• M•••••••••
Sep 15, 2026 · New state registration · fact
2 advisors left S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• (ST Louis, MO) for R••••••••• C•••••• M••••••••• on the same day
Sep 10, 2026 · Team lift-out · derived
D••••••• A•••• M•••••• added a CA registration at R••••••••• C•••••• M•••••••••
Sep 8, 2026 · New state registration · fact
2 advisors left M••••• S•••••• (Boca Raton, FL) for R••••••••• C•••••• M••••••••• on the same day
Sep 7, 2026 · Team lift-out · derived
3 advisors left M••••• S•••••• (Purchase, NY) for R••••••••• C•••••• M••••••••• on the same day
Aug 12, 2026 · Team lift-out · derived
10 advisors left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (Canfield, OH) for R••••••••• C•••••• M••••••••• within 2 days
Aug 10, 2026 · Team lift-out · derived
2 advisors left M••••• S•••••• (New York, NY) for R••••••••• C•••••• M••••••••• on the same day
Jul 21, 2026 · Team lift-out · derived
4 advisors left M••••• S•••••• (Naples, FL) for R••••••••• C•••••• M••••••••• within 3 days
Jul 21, 2026 · Team lift-out · derived
C•••••• H••• left R••••••••• C•••••• M••••••••• for R•••••• J•••• • A••••••••• I••• (registered 2026-07-16)
Jul 17, 2026 · advisor f••• change · fact
H••••• P•••••• P•••••• left R••••••••• C•••••• M••••••••• for C••••• P••••••• L•• (registered 2026-07-02)
Jul 1, 2026 · advisor f••• change · fact
S••• W• S•••••• left R••••••••• C•••••• M••••••••• for A••• A••••••• P••••••• (registered 2026-08-19)
Jun 9, 2026 · advisor f••• change · fact
J••••• K••• left R••••••••• C•••••• M••••••••• for C•••••• S••••• • C••• I••• (registered 2026-06-23)
Jun 5, 2026 · advisor f••• change · fact
2 advisors left M••••• S•••••• (Scarsdale, NY) for R••••••••• C•••••• M••••••••• a day apart
Jun 1, 2026 · Team lift-out · derived
Z•••••• L••• S•••••• left R••••••••• C•••••• M••••••••• for L•• I••••••••• L•• (registered 2026-05-27)
Jun 1, 2026 · advisor f••• change · fact
J••••• D• R•••••• left R••••••••• C•••••• M••••••••• for C••••••• S••••••••• I••• (registered 2026-05-20)
May 21, 2026 · advisor f••• change · fact
2 advisors left M••••• S•••••• (Boston, MA) for R••••••••• C•••••• M••••••••• on the same day
May 20, 2026 · Team lift-out · derived
V•••••• J••••• S••••••• left R••••••••• C•••••• M••••••••• for S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2026-06-22)
May 20, 2026 · advisor f••• change · fact
5 advisors left U•• F•••••••• S••••••• I••• (Rutherford, NJ) for R••••••••• C•••••• M••••••••• on the same day
May 20, 2026 · Team lift-out · derived
4 advisors left M••••• S•••••• (Naples, FL) for R••••••••• C•••••• M••••••••• a day apart
May 18, 2026 · Team lift-out · derived
B•••••• P•••• T••• left R••••••••• C•••••• M••••••••• for S•••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2026-05-12)
May 13, 2026 · advisor f••• change · fact
J••• E••••• R•••••• left R••••••••• C•••••• M••••••••• for E•••••••• W••••• M••••••••• (registered 2026-05-05)
May 13, 2026 · advisor f••• change · fact
W•••••• J• C•••••• left R••••••••• C•••••• M••••••••• for R••••••••• C•••••• M••••••••• (registered 2025-03-18)
May 13, 2026 · advisor f••• change · fact
2 advisors left R•••••• J•••• • A••••••••• I••• (West Bloomfield, MI) for R••••••••• C•••••• M••••••••• on the same day
May 6, 2026 · Team lift-out · derived
M•••••• W•••••• C••••• left R••••••••• C•••••• M••••••••• for C•••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2026-04-16)
May 5, 2026 · advisor f••• change · fact
3 advisors left U•• F•••••••• S••••••• I••• (Palo Alto, CA) for R••••••••• C•••••• M••••••••• within 4 days
May 4, 2026 · Team lift-out · derived
7 advisors left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (Houston, TX) for R••••••••• C•••••• M••••••••• a day apart
Apr 28, 2026 · Team lift-out · derived
A••• M••••••• left R••••••••• C•••••• M••••••••• for U•• F•••••••• S••••••• I••• (registered 2026-04-17)
Apr 28, 2026 · advisor f••• change · fact
3 advisors left M••••• S•••••• (Oklahoma City, OK) for R••••••••• C•••••• M••••••••• within 2 days
Apr 20, 2026 · Team lift-out · derived
K•••• A•••• H•••••• left R••••••••• C•••••• M••••••••• for E••••••• I••••••••• P••••••• L•• (registered 2026-04-13)
Apr 6, 2026 · advisor f••• change · fact

Across DFX

shared identifiers only, never a name match

R••••••••• F•••••••• L•• · Independent Sponsors
shared crd · intermediary
R••••••••• C•••••• M••••••••• · Private Equity
shared crd · intermediary
R••••••••• F•••••••• L•• · Venture Capital
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How to reach

public business contact points only, each with its source

f••• profile url: linkedin.com/company/rockefeller-capital-managementreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
f••• website: rockco.com/zwmgreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
Principal office phone: 212-549-5100reportedpublic record, Form ADV, Mar 31, 2026

Provenance

Form ADV: SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
Advisors: IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
Class: Broker-dealer affiliated wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
RAUM per advisor: $96.4Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
Loaded: Sep 14, 2026

Across the graphs

R••••••••• C•••••• M••••••••• is the same institution as 1 record in Real Estate Funds.

Real Estate Funds1

Which record it is in each graph, what it is called there, and what the two were joined on. The Data Factory holds all nine graphs and the identity layer between them.

Checking your plan…