RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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M•••• A••••• T••••••
- N••• F•••••• I••••••••• S•••••••• L•• BD affiliated currentsince Jul 18, 2017 · Tampa, Fl
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedSep 28, 2015 to Jul 7, 2017 · Tampa, Fl
- I••••••••• C•••••• O• A••••••• I••• formerJul 14, 2010 to Sep 21, 2015 · Tampa, Fl
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• formerApr 13, 2010 to Jul 2, 2010 · Waverly, Ia
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedJul 20, 2009 to Jan 11, 2010 · Sebring, Fl
- J•••••• S•••••••• W••••• A•••••••• I••• unclassifiedJul 16, 2009 to Jan 12, 2010 · Sebring, Fl
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMar 7, 2005 to Jun 23, 2009 · Sebring, Fl
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to N••• F•••••• I••••••••• S•••••••• L••left Jul 7, 2017, registered Jul 18, 2017 (11 days) · Other
- I••••••••• C•••••• O• A••••••• I••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Sep 21, 2015, registered Sep 28, 2015 (7 days) · Other · moved with a team
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• to I••••••••• C•••••• O• A••••••• I•••left Jul 2, 2010, registered Jul 14, 2010 (12 days) · Other
- J•••••• S•••••••• W••••• A•••••••• I••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Jan 12, 2010, registered Jul 20, 2009 (-176 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to C••• B•••••••• S•••••••• I•••left Jan 11, 2010, registered Apr 13, 2010 (92 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to J•••••• S•••••••• W••••• A•••••••• I•••left Jun 23, 2009, registered Jul 16, 2009 (23 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 21derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address