RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · Newport Beach, Ca
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerMar 3, 2022 to Mar 31, 2025 · Newport Beach, Ca
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• formerMar 12, 2013 to Feb 7, 2022 · Arlington, Va
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedJun 28, 2012 to Dec 20, 2012 · Newport Beach, Ca
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• formerMay 14, 2010 to Aug 2, 2011 · Cerritos, Ca
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedNov 30, 2007 to Apr 20, 2009 · Los Angeles, Ca
- W•••• F•••• I••••••••• L•• unclassifiedOct 24, 2005 to Jul 19, 2007 · San Francisco, Ca
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Feb 7, 2022, registered Mar 3, 2022 (24 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to E•••••• C•••••• M••••••••• L••left Dec 20, 2012, registered Mar 12, 2013 (82 days) · Other
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Aug 2, 2011, registered Jun 28, 2012 (331 days) · Other
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to C••• B•••••••• S•••••••• I•••left Apr 20, 2009, registered May 14, 2010 (389 days) · Other
- W•••• F•••• I••••••••• L•• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left Jul 19, 2007, registered Nov 30, 2007 (134 days) · Other
- T••••• F••••• left E•••••• C•••••• M••••••••• L•• for F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• (registered 2022-03-03)Feb 7, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 20derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address