J••• N•••••• E•••••••

• C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated current
  since Dec 7, 2022 · Brooklyn, Ny
• M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
  Jun 14, 2019 to Nov 23, 2022 · Melville, Ny
• J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse
  Dec 19, 2016 to Jun 26, 2019 · Middle Village, Ny
• M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
  Mar 30, 2015 to Dec 6, 2016 · Manhasset, Ny
• J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse
  Sep 5, 2014 to Apr 1, 2015 · Manhasset, Ny
• M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
  Oct 23, 2009 to Aug 27, 2014 · Greenwich, Ct
• B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassified
  Aug 28, 2008 to Oct 23, 2009 · Greenwich, Ct

• M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C••••••• S••••••••• I•••
  left Nov 23, 2022, registered Dec 7, 2022 (14 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
• J••• M••••• S••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
  left Jun 26, 2019, registered Jun 14, 2019 (-12 days) · Wirehouse to wirehouse · moved with a team
• M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to J••• M••••• S••••••••• L••
  left Dec 6, 2016, registered Dec 19, 2016 (13 days) · Wirehouse to wirehouse
• J••• M••••• S••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
  left Apr 1, 2015, registered Mar 30, 2015 (-2 days) · Wirehouse to wirehouse · moved with a team
• M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to J••• M••••• S••••••••• L••
  left Aug 27, 2014, registered Sep 5, 2014 (9 days) · Wirehouse to wirehouse
• B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
  left Oct 23, 2009, registered Oct 23, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move

• ••• Locked
  Nov 23, 2022 · Advisor changed firm · fact

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Source

IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov

Firm class

Broker-dealer affiliated wealth managerderived

Years in industry

18derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration

Not published

disclosure flags, outside business text, branch street address