RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · Wilton, Ct
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerMay 20, 2022 to Mar 31, 2025 · New York, Ny
- U•••• A••••••• L•• otherAug 9, 2018 to Mar 2, 2022 · New York, Ny
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedApr 2, 2015 to May 1, 2018 · New York, Ny
- H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliatedDec 13, 2013 to Apr 2, 2015 · New York, Ny
- T• A••••••••• I••• formerMar 10, 2011 to Dec 17, 2013 · Forest Hills, Ny
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerMar 10, 2011 to Dec 17, 2013 · Forest Hills, Ny
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• formerJan 6, 2010 to Mar 9, 2011 · Brooklyn, Ny
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedMay 29, 2007 to Dec 19, 2009 · Brooklyn, Ny
- C••••••• I••••••••• S••••••• unclassifiedFeb 28, 2007 to May 29, 2007 · New York, Ny
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- U•••• A••••••• L•• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Mar 2, 2022, registered May 20, 2022 (79 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to U•••• A••••••• L••left May 1, 2018, registered Aug 9, 2018 (100 days) · Other · moved with a team
- H••• S••••••••• •••• I••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Apr 2, 2015, registered Apr 2, 2015 (0 days) · Other
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Dec 17, 2013, registered Mar 10, 2011 (-1013 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Dec 17, 2013, registered Mar 10, 2011 (-1013 days) · Other
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Mar 9, 2011, registered Mar 10, 2011 (1 days) · Other
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••left Dec 19, 2009, registered Jan 6, 2010 (18 days) · Other
- C••••••• I••••••••• S••••••• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left May 29, 2007, registered May 29, 2007 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- S•••• C••••••••• left U•••• A••••••• L•• for F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• (registered 2022-05-20)Mar 2, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 20derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address