RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- U••• B•••••• A•••••••• L•• BD affiliated currentsince Aug 16, 2024 · Victorville, Ca
- U••• B•••••• I••••••••• I••• formerNov 15, 2018 to Aug 12, 2024 · Yucaipa, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseDec 4, 2015 to Nov 16, 2018 · Apply Valley, Ca
- U••• B•••••• A•••••••• L•• BD affiliatedNov 26, 2012 to Nov 30, 2015 · Phelan, Ca
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseMar 6, 2012 to Aug 29, 2012 · Fontana, Ca
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• formerJan 28, 2011 to Oct 24, 2011 · Rancho Cucamonga, Ca
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• formerMay 2, 2009 to Jan 24, 2011 · Santa Ana, Ca
- W••• I••••••••• I••• unclassifiedFeb 3, 2009 to May 2, 2009 · Santa Ana, Ca
- J••• H•••••• I••••••••• M••••••••• L•• asset managerDec 23, 2008 to Jan 21, 2009 · Glendale, Ca
- W••• I••••••••• I••• unclassifiedOct 30, 2006 to Aug 6, 2008 · Anaheim, Ca
- U••• B•••••• I••••••••• I••• to U••• B•••••• A•••••••• L••left Aug 12, 2024, registered Aug 16, 2024 (4 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to U••• B•••••• I••••••••• I•••left Nov 16, 2018, registered Nov 15, 2018 (-1 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- U••• B•••••• A•••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Nov 30, 2015, registered Dec 4, 2015 (4 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to U••• B•••••• A•••••••• L••left Aug 29, 2012, registered Nov 26, 2012 (89 days) · Other
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• to W•••• F•••• A•••••••left Oct 24, 2011, registered Mar 6, 2012 (134 days) · Other
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• •••••left Jan 24, 2011, registered Jan 28, 2011 (4 days) · Other
- W••• I••••••••• I••• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••left May 2, 2009, registered May 2, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- J••• H•••••• I••••••••• M••••••••• L•• to W••• I••••••••• I•••left Jan 21, 2009, registered Feb 3, 2009 (13 days) · Other
- W••• I••••••••• I••• to J••• H•••••• I••••••••• M••••••••• L••left Aug 6, 2008, registered Dec 23, 2008 (139 days) · Other
- M••••• H•••••••• left U••• B•••••• I••••••••• I••• for U••• B•••••• A•••••••• L•• (registered 2024-08-16)Aug 12, 2024 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 19derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address