RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
M••••••• M•••••• R•••
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse currentsince Mar 28, 2023 · Pleasanton, Ca
- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedJun 28, 2022 to Jan 20, 2023 · San Jose, Ca
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDNov 4, 2019 to Aug 25, 2020 · San Ramon, Ca
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedSep 14, 2018 to Nov 29, 2018 · Fremont, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseSep 17, 2015 to Sep 7, 2018 · Fresno, Ca
- S•••••••• A••••••• L•• national BDFeb 5, 2013 to May 28, 2014 · Campbell, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseSep 22, 2011 to Jan 16, 2013 · Fremont, Ca
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• formerAug 13, 2008 to Sep 3, 2010 · Walnut Creek, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseApr 17, 2007 to Apr 22, 2008 · Pasadena, Ca
- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jan 20, 2023, registered Mar 28, 2023 (67 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- C•••••• S••••• • C••• I••• to A••••••• F•••••••• A•••••••• L••left Aug 25, 2020, registered Jun 28, 2022 (672 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- L•• F•••••••• L•• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Nov 29, 2018, registered Nov 4, 2019 (340 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to L•• F•••••••• L••left Sep 7, 2018, registered Sep 14, 2018 (7 days) · Wirehouse to independent RIA
- S•••••••• A••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left May 28, 2014, registered Sep 17, 2015 (477 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Jan 16, 2013, registered Feb 5, 2013 (20 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Sep 3, 2010, registered Sep 22, 2011 (384 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to M•• F•••••••• S•••••••• I•••left Apr 22, 2008, registered Aug 13, 2008 (113 days) · Other
- M••••••• M•••••• R••• left A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2023-03-28)Jan 20, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 19derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address