RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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T•••••• U•• S•••••
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated currentsince Nov 7, 2017 · Fairfax, Va
- O•• D••••••• C•••••• M••••••••• I••• formerDec 1, 2016 to Oct 13, 2017 · Alexandria, Va
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedJul 17, 2014 to Oct 24, 2016 · Culpeper, Va
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedJan 21, 2014 to Jun 18, 2014 · Culpeper, Va
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• formerNov 10, 2011 to Jan 21, 2014 · Culpeper, Va
- U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I••• unclassifiedMay 23, 2008 to Nov 10, 2011 · Fredericksburg, Va
- R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• unclassifiedJan 14, 2008 to May 28, 2008 · Culpeper, Va
- O•• D••••••• C•••••• M••••••••• I••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Oct 13, 2017, registered Nov 7, 2017 (25 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to O•• D••••••• C•••••• M••••••••• I•••left Oct 24, 2016, registered Dec 1, 2016 (38 days) · Other
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Jun 18, 2014, registered Jul 17, 2014 (29 days) · Other
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Jan 21, 2014, registered Jan 21, 2014 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I••• to C••••• I••••••••• S••••••• L••left Nov 10, 2011, registered Nov 10, 2011 (0 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• to U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I•••left May 28, 2008, registered May 23, 2008 (-5 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 18derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address