RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- H•••••••• A••••••• C•••• other currentsince Aug 15, 2026 · Arlington, Va
- B••••• W•••••• L•• independent RIAApr 8, 2022 to May 19, 2026 · Mclean, Va
- A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliatedDec 18, 2012 to Aug 20, 2020 · Charlotte, Nc
- B••••• W•••••• L•• to H•••••••• A••••••• C••••left May 19, 2026, registered Aug 15, 2026 (88 days) · Other
- A••••• A•• P••••••• S••••••• to B••••• W•••••• L••left Aug 20, 2020, registered Apr 8, 2022 (596 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
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Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Other adviserderived
- Years in industry
- 13derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address