RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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D•••••••• R•••••• H•••••
- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · Kaysville, Ut
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerJul 13, 2018 to Mar 31, 2025 · Ft. Lauderdale, Fl
- S•••••••• A••••••• L•• national BDMay 19, 2014 to Jul 13, 2018 · Aventura, Fl
- E•••••• F•••••••• S•••••••• L•• formerJan 7, 2013 to May 2, 2014 · Aventura, Fl
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDMay 3, 2012 to Dec 4, 2012 · Ft Lauderdale, Fl
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJul 6, 2011 to Feb 16, 2012 · Weston, Fl
- B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• asset managerJul 8, 2010 to Mar 11, 2011 · Princeton, Nj
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseFeb 7, 2008 to Jun 16, 2010 · Pennington, Nj
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- S•••••••• A••••••• L•• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Jul 13, 2018, registered Jul 13, 2018 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- E•••••• F•••••••• S•••••••• L•• to S•••••••• A••••••• L••left May 2, 2014, registered May 19, 2014 (17 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to E•••••• F•••••••• S•••••••• L••left Dec 4, 2012, registered Jan 7, 2013 (34 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Feb 16, 2012, registered May 3, 2012 (77 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Mar 11, 2011, registered Jul 6, 2011 (117 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to B•••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Jun 16, 2010, registered Jul 8, 2010 (22 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 18derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address