RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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R••• W•••••• F•••••
- C••••••••• F•••••••• S••••••• I•• state registered currentsince Dec 15, 2022 · Pleasant Garden, Nc
- F••• D••••• A••••••• I••• institutionalJan 28, 2020 to Dec 15, 2022 · Greensboro, Nc
- F••• D••••• A••••••• I••• institutionalJun 6, 2016 to Dec 31, 2019 · Greensboro, Nc
- I••••••••• A••••••• C••• formerJul 30, 2014 to Jun 6, 2016 · Kernersville, Nc
- U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• independent RIAAug 26, 2011 to Jul 30, 2014 · Matthews, Nc
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedSep 28, 2009 to Aug 26, 2011 · Greensboro, Nc
- I••••• F•••••••• C••••••••• formerJan 24, 2008 to Sep 18, 2009 · Greensboro, Nc
- F••• D••••• A••••••• I••• to C••••••••• F•••••••• S••••••• I••left Dec 15, 2022, registered Dec 15, 2022 (0 days) · Other
- I••••••••• A••••••• C••• to F••• D••••• A••••••• I•••left Jun 6, 2016, registered Jun 6, 2016 (0 days) · Other
- U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• to I••••••••• A••••••• C•••left Jul 30, 2014, registered Jul 30, 2014 (0 days) · Other
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P••••••left Aug 26, 2011, registered Aug 26, 2011 (0 days) · Other
- I••••• F•••••••• C••••••••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Sep 18, 2009, registered Sep 28, 2009 (10 days) · Other
- R••• W•••••• F••••• left F••• D••••• A••••••• I••• for C••••••••• F•••••••• S••••••• I•• (registered 2022-12-15)Dec 15, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- STATE REGISTEREDderived
- Years in industry
- 18derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address