RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J•••• A• C•••
- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · Basking Ridge, Nj
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerOct 7, 2020 to Mar 31, 2025 · Morristown, Nj
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerMay 18, 2020 to Sep 29, 2020 · Morristown, Nj
- T• A••••••••• I••• formerMay 15, 2020 to Sep 29, 2020 · Morristown, Nj
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedMar 18, 2019 to Apr 9, 2020 · Fairfield, Nj
- P•••• S••••••••• L•• no RAUMApr 27, 2018 to Feb 21, 2019 · East Hanover, Nj
- S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• formerAug 10, 2016 to Apr 5, 2018 · Parsippany, Nj
- E•••••••• A•••••••• L•• national BDSep 30, 2014 to Aug 5, 2016 · Morristown, Nj
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedNov 1, 2010 to Jan 11, 2011 · Nyack, Ny
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseSep 18, 2008 to Nov 24, 2009 · Short Hills, Nj
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Sep 29, 2020, registered Oct 7, 2020 (8 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Sep 29, 2020, registered May 18, 2020 (-134 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Apr 9, 2020, registered May 15, 2020 (36 days) · Other
- P•••• S••••••••• L•• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Feb 21, 2019, registered Mar 18, 2019 (25 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• to P•••• S••••••••• L••left Apr 5, 2018, registered Apr 27, 2018 (22 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- E•••••••• A•••••••• L•• to S••••••• F•••••••• S•••••••• I•••left Aug 5, 2016, registered Aug 10, 2016 (5 days) · Other
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to E•••••••• A•••••••• L••left Jan 11, 2011, registered Sep 30, 2014 (1358 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Nov 24, 2009, registered Nov 1, 2010 (342 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 19derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address