RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- A••••••• B••••• A•••••••• I••• other currentsince Aug 11, 2026 · Elk Grove, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseFeb 27, 2025 to Jul 17, 2026 · Sacramento, Ca
- C••••••••• I••••••••• L•• mixed wealthSep 9, 2024 to Dec 3, 2024 · New York, Ny
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedJun 15, 2010 to May 17, 2011 · Glendale, Ca
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedApr 1, 2008 to Mar 25, 2009 · Sacramento, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to A••••••• B••••• A•••••••• I•••left Jul 17, 2026, registered Aug 11, 2026 (25 days) · Other
- C••••••••• I••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Dec 3, 2024, registered Feb 27, 2025 (86 days) · RIA to wirehouse
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to C••••••••• I••••••••• L••left May 17, 2011, registered Sep 9, 2024 (4864 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left Mar 25, 2009, registered Jun 15, 2010 (447 days) · Other
- B•••• B•••••• S•••• T••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for A••••••• B••••• A•••••••• I••• (registered 2026-08-11)Jul 17, 2026 · Advisor changed firm · fact
- B•••• B•••••• S•••• T••••• left C••••••••• I••••••••• L•• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2025-02-27)Dec 3, 2024 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Other adviserderived
- Years in industry
- 18derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address