RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- R•• C•••••• M••••••• L•• national BD currentsince Mar 23, 2023 · Vienna, Va
- T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliatedSep 19, 2016 to Mar 27, 2023 · Vienna, Va
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerFeb 24, 2016 to Dec 31, 2016 · Fairfax, Va
- P•• W••••• M••••••••• BD affiliatedSep 24, 2014 to Mar 18, 2016 · Laurel, Md
- P•• W••••• M••••••••• BD affiliatedMar 25, 2013 to Aug 27, 2014 · Laurel, Md
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseFeb 4, 2011 to Dec 19, 2012 · Manassas, Va
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerJul 22, 2010 to Jan 3, 2011 · Laurel, Md
- B••• I••••••••• S•••••••• I••• formerApr 26, 2010 to Jul 6, 2010 · Charlotte, Nc
- T••••• A••••••• S•••••••• I••• to R•• C•••••• M••••••• L••left Mar 27, 2023, registered Mar 23, 2023 (-4 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to T••••• A••••••• S•••••••• I•••left Dec 31, 2016, registered Sep 19, 2016 (-103 days) · corporate re-registration, not a move
- P•• W••••• M••••••••• to S••••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Mar 18, 2016, registered Feb 24, 2016 (-23 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to P•• W••••• M•••••••••left Dec 19, 2012, registered Mar 25, 2013 (96 days) · Other
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jan 3, 2011, registered Feb 4, 2011 (32 days) · Other
- B••• I••••••••• S•••••••• I••• to S••••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Jul 6, 2010, registered Jul 22, 2010 (16 days) · Other
- N••••••• D•••• left T••••• A••••••• S•••••••• I••• for R•• C•••••• M••••••• L•• (registered 2023-03-23)Mar 27, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 18derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address