RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated currentsince Mar 1, 2023 · Durham, Nc
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseSep 14, 2022 to Feb 21, 2023 · Chapel Hill, Nc
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerSep 28, 2021 to Mar 24, 2022 · Durham, Nc
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseNov 30, 2020 to Jul 29, 2021 · Chapel Hill, Nc
- A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliatedJul 8, 2016 to Nov 6, 2020 · Durham, Nc
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseAug 14, 2012 to Jun 23, 2016 · Raleigh, Nc
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• formerAug 6, 2010 to Jan 19, 2012 · Raleigh, Nc
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseDec 19, 2008 to Jun 29, 2010 · Durham, Nc
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to A••••• A•• P••••••• S•••••••left Feb 21, 2023, registered Mar 1, 2023 (8 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Mar 24, 2022, registered Sep 14, 2022 (174 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- W•••• F•••• A••••••• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Jul 29, 2021, registered Sep 28, 2021 (61 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- A••••• A•• P••••••• S••••••• to W•••• F•••• A•••••••left Nov 6, 2020, registered Nov 30, 2020 (24 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to A••••• A•• P••••••• S•••••••left Jun 23, 2016, registered Jul 8, 2016 (15 days) · Other
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jan 19, 2012, registered Aug 14, 2012 (208 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to M•• F•••••••• S•••••••• I•••left Jun 29, 2010, registered Aug 6, 2010 (38 days) · Other
- F•••••••• L••••• F•••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for A••••• A•• P••••••• S••••••• (registered 2023-03-01)Feb 21, 2023 · Advisor changed firm · fact
- F•••••••• L••••• F•••••• left F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2022-09-14)Mar 24, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 17derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address