RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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D••••• W•••••
- L•• F•••••••• L•• BD affiliated currentsince May 1, 2025 · Bakersfield, Ca
- S•• I••••••••• A•••••••• I••• formerMay 13, 2024 to May 1, 2025 · San Diego, Ca
- B•••••••• I••••••••• M••••••••• S••••••• mixed wealthNov 3, 2022 to May 2, 2024 · Bakersfield, Ca
- B••••• W••••• M••••••••• G•••• independent RIASep 24, 2019 to Oct 28, 2022 · Bakersfield, Ca
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDNov 25, 2015 to Sep 9, 2019 · Bakersfield, Ca
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedJun 12, 2013 to Oct 6, 2015 · Bakersfield, Ca
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• formerDec 21, 2012 to Jun 13, 2013 · Bakersfield, Ca
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseOct 18, 2012 to Jan 4, 2013 · Bakersfield, Ca
- I••••••••• C•••••• O• A••••••• I••• formerJun 26, 2012 to Oct 16, 2012 · Bakersfield, Ca
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• formerApr 9, 2012 to Jun 29, 2012 · Bakersfield, Ca
- S•• I••••••••• A•••••••• I••• to L•• F•••••••• L••left May 1, 2025, registered May 1, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- B•••••••• I••••••••• M••••••••• S••••••• to S•• I••••••••• A•••••••• I•••left May 2, 2024, registered May 13, 2024 (11 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- B••••• W••••• M••••••••• G•••• to B•••••••• I••••••••• M••••••••• S•••••••left Oct 28, 2022, registered Nov 3, 2022 (6 days) · RIA to RIA
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to B••••• W••••• M••••••••• G••••left Sep 9, 2019, registered Sep 24, 2019 (15 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- L•• F•••••••• L•• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Oct 6, 2015, registered Nov 25, 2015 (50 days) · Other
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• to L•• F•••••••• L••left Jun 13, 2013, registered Jun 12, 2013 (-1 days) · Other
- J••• M••••• S••••••••• L•• to C••• F•••••••• S•••••••• L•••left Jan 4, 2013, registered Dec 21, 2012 (-14 days) · Other
- I••••••••• C•••••• O• A••••••• I••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Oct 16, 2012, registered Oct 18, 2012 (2 days) · Other
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• to I••••••••• C•••••• O• A••••••• I•••left Jun 29, 2012, registered Jun 26, 2012 (-3 days) · Other
- D••••• W••••• left B•••••••• I••••••••• M••••••••• S••••••• for S•• I••••••••• A•••••••• I••• (registered 2024-05-13)May 2, 2024 · Advisor changed firm · fact
- D••••• W••••• left B••••• W••••• M••••••••• G•••• for B•••••••• I••••••••• M••••••••• S••••••• (registered 2022-11-03)Oct 28, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 14derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address