RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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S•••••••• J•••••••
- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · Crystal Lake, Il
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerSep 25, 2023 to Mar 31, 2025 · Geneva, Il
- R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealthApr 17, 2019 to Jul 1, 2023 · Rockford, Il
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedOct 19, 2018 to May 10, 2019 · Crystal Lake, Il
- C••••• A•••••• N••••••• L•• formerFeb 2, 2018 to Oct 22, 2018 · Crystal Lake, Il
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDAug 29, 2016 to Feb 1, 2018 · Rockford, Il
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedSep 3, 2014 to Aug 22, 2016 · Beloit, Wi
- R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealthFeb 9, 2010 to Jul 11, 2014 · Janesville, Wi
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Jul 1, 2023, registered Sep 25, 2023 (86 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- L•• F•••••••• L•• to R••••• W• B•••• • C•• I•••••••••left May 10, 2019, registered Apr 17, 2019 (-23 days) · RIA to RIA
- C••••• A•••••• N••••••• L•• to L•• F•••••••• L••left Oct 22, 2018, registered Oct 19, 2018 (-3 days) · corporate re-registration, not a move
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to C••••• A•••••• N••••••• L••left Feb 1, 2018, registered Feb 2, 2018 (1 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Aug 22, 2016, registered Aug 29, 2016 (7 days) · Other
- R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Jul 11, 2014, registered Sep 3, 2014 (54 days) · Other
- S•••••••• J••••••• left R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• for F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• (registered 2023-09-25)Jul 1, 2023 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 16derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address