DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Registered advisor

M•••••• T••••• S••••••

C••••••• S••••••••• I•••BD affiliatedWestwood, Madual registrantIAPD 5519800

Feed of 09/18/2026

At current firm

1 y

since Aug 14, 2025

In the industry

17 y

since Feb 18, 2009 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S63, S66

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated current
since Aug 14, 2025 · Westwood, Ma
C•••••• A••••••• BD affiliated
Aug 31, 2020 to Jul 29, 2025 · Waltham, Ma
J••• H•••••• I••••••••• M••••••••• L•• asset manager
Nov 8, 2018 to Aug 9, 2019 · Boston, Ma
M••••••• I••••••••• M••••••••• ••• L•• asset manager
Oct 26, 2017 to Nov 8, 2018 · Boston, Ma

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

C•••••• A••••••• to C••••••• S••••••••• I•••
left Jul 29, 2025, registered Aug 14, 2025 (16 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••• H•••••• I••••••••• M••••••••• L•• to C•••••• A•••••••
left Aug 9, 2019, registered Aug 31, 2020 (388 days) · Other
M••••••• I••••••••• M••••••••• ••• L•• to J••• H•••••• I••••••••• M••••••••• L••
left Nov 8, 2018, registered Nov 8, 2018 (0 days) · corporate re-registration, not a move

Signals

M•••••• T••••• S•••••• added a KY registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 17, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a WV registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 17, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a NH registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 17, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a MN registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 17, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a PA registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 16, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a AR registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 16, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a CA registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 16, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a NC registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 16, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a GA registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 15, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a IA registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 15, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a MO registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 15, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a NE registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 15, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a NJ registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 15, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a NM registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 15, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a TX registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 15, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a WI registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 15, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a SD registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 14, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a AL registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 14, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a WY registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 14, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a CT registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 14, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a IN registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 14, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a KS registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 14, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a ME registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 14, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a ND registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 14, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a OH registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 14, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• added a OK registration at C••••••• S••••••••• I•••
Sep 14, 2026 · New state registration · fact
M•••••• T••••• S•••••• left C•••••• A••••••• for C••••••• S••••••••• I••• (registered 2025-08-14)
Jul 29, 2025 · Advisor changed firm · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: Broker-dealer affiliated wealth managerderived
Years in industry: 17derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address