RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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M••• A•••••••
- M••••• C•••••• M••••••••• C•• asset manager currentsince Jan 1, 2026 · Mt Pleasant, Sc
- M••••• C•••••• A•••••••• L•• independent RIASep 22, 2022 to Dec 4, 2023 · Raleigh, Nc
- A•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIANov 23, 2021 to Sep 20, 2022 · Mount Pleasant, Sc
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDJun 22, 2021 to Nov 15, 2021 · Mt Pleasant, Sc
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDJun 30, 2020 to Apr 21, 2021 · Mc Lean, Va
- K•••• A•••• M••••••••• L•• independent RIAAug 9, 2018 to Feb 10, 2020 · Washington, Dc
- P••••••• T•• • A•••••••• L•• independent RIAAug 4, 2017 to Aug 20, 2018 · Atlanta, Ga
- G•••• V••••• A•••••• G••••• L•• independent RIAMay 27, 2016 to Jun 13, 2017 · Washington, Dc
- H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliatedFeb 18, 2015 to May 12, 2016 · Tysons, Va
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedApr 2, 2014 to Feb 6, 2015 · Vienna, Va
- C••••••••• W••••• A•••••••• L•• formerMay 7, 2013 to Jun 6, 2013 · Potomac, Md
- M••••• C•••••• A•••••••• L•• to M••••• C•••••• M••••••••• C••left Dec 4, 2023, registered Jan 1, 2026 (759 days) · Other · moved with a team
- A•••••• W••••• M••••••••• L•• to M••••• C•••••• A•••••••• L••left Sep 20, 2022, registered Sep 22, 2022 (2 days) · RIA to RIA
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to A•••••• W••••• M••••••••• L••left Nov 15, 2021, registered Nov 23, 2021 (8 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- K•••• A•••• M••••••••• L•• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Feb 10, 2020, registered Jun 30, 2020 (141 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- P••••••• T•• • A•••••••• L•• to K•••• A•••• M••••••••• L••left Aug 20, 2018, registered Aug 9, 2018 (-11 days) · RIA to RIA
- G•••• V••••• A•••••• G••••• L•• to P••••••• T•• • A•••••••• L••left Jun 13, 2017, registered Aug 4, 2017 (52 days) · Other
- H••• S••••••••• •••• I••• to G•••• V••••• A•••••• G••••• L••left May 12, 2016, registered May 27, 2016 (15 days) · Other
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to H••• S••••••••• •••• I•••left Feb 6, 2015, registered Feb 18, 2015 (12 days) · Other
- C••••••••• W••••• A•••••••• L•• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Jun 6, 2013, registered Apr 2, 2014 (300 days) · Other
- M••• A••••••• left M••••• C•••••• A•••••••• L•• for M••••• C•••••• M••••••••• C•• (registered 2026-01-01)Dec 4, 2023 · a•••••• firm change · fact
- M••• A••••••• left A•••••• W••••• M••••••••• L•• for M••••• C•••••• A•••••••• L•• (registered 2022-09-22)Sep 20, 2022 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Asset manager (funds and pooled vehicles)derived
- Years in industry
- 17derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address