DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Registered advisor

A••• F••••••

C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••BD affiliatedGlendale, Cadual registrantIAPD 5605188

Feed of 09/14/2026

Also filed as Adam S Fallert

At current firm

0 y

since Nov 6, 2025

In the industry

14 y

since Mar 1, 2012 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S66

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated current
since Nov 6, 2025 · Glendale, Ca
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
Nov 12, 2024 to Oct 9, 2025 · El Segundo, Ca
N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM
Nov 21, 2023 to Nov 7, 2024 · Manhattan Bch, Ca
T••••••• A•••••• N••••••• L•• BD affiliated
Jan 9, 2023 to Oct 10, 2023 · Ontario, Ca
N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM
Feb 2, 2022 to Oct 17, 2022 · Irvine, Ca
P•••• S••••••••• L•• no RAUM
Sep 1, 2020 to Dec 14, 2021 · Los Angeles, Ca
T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated
Jan 6, 2020 to Sep 4, 2020 · Heathrow, Fl
F••••• I••••••••• independent RIA
Jan 16, 2018 to Jun 27, 2019 · Plano, Tx
T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated
Oct 2, 2012 to Jan 10, 2018 · Saint Petersburg, Fl

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••
left Oct 9, 2025, registered Nov 6, 2025 (28 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
left Nov 7, 2024, registered Nov 12, 2024 (5 days) · Other
T••••••• A•••••• N••••••• L•• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••
left Oct 10, 2023, registered Nov 21, 2023 (42 days) · Other
N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• to T••••••• A•••••• N••••••• L••
left Oct 17, 2022, registered Jan 9, 2023 (84 days) · Other
P•••• S••••••••• L•• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••
left Dec 14, 2021, registered Feb 2, 2022 (50 days) · Other
T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• to P•••• S••••••••• L••
left Sep 4, 2020, registered Sep 1, 2020 (-3 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
F••••• I••••••••• to T••••••• I••••••••• M••••••••• I•••
left Jun 27, 2019, registered Jan 6, 2020 (193 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• to F••••• I•••••••••
left Jan 10, 2018, registered Jan 16, 2018 (6 days) · Other

Signals

A••• F•••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• (registered 2025-11-06)
Oct 9, 2025 · a•••••• firm change · fact
A••• F•••••• left N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2024-11-12)
Nov 7, 2024 · a•••••• firm change · fact
A••• F•••••• left T••••••• A•••••• N••••••• L•• for N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• (registered 2023-11-21)
Oct 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
A••• F•••••• left N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• for T••••••• A•••••• N••••••• L•• (registered 2023-01-09)
Oct 17, 2022 · a•••••• firm change · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: Broker-dealer affiliated wealth managerderived
Years in industry: 14derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address