RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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P•••••• M•••••• J•••••••••
- A••••••• I••••••••• A•••••••• L•• i••••••••• wealth currentsince Sep 15, 2022 · Dallas, Tx
- A••••••• A•••• M••••••••• L•• no RAUM currentsince Mar 25, 2022 · South Coast Metro, Ca
- G••••• S•••• W••••• M••••••••• L•• i••••••••• wealth currentsince Aug 6, 2013 · Powell, Wy
- R•••••• I••••••••• G••••• I•• i••••••••• wealth currentsince Jun 21, 2013 · Fort Bragg, Ca
- G••••• S•••• A•••• M••••••••• formerJul 10, 2020 to Mar 14, 2022 · Santa Ana, Ca
- G••••• S•••• E••••• A•••••••• L•• formerMar 26, 2018 to Sep 20, 2022 · Santa Ana, Ca
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedJun 5, 2012 to Dec 23, 2016 · Powell, Wy
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedJul 14, 2011 to Jun 5, 2012 · Newport Beach, Ca
- G••••• S•••• E••••• A•••••••• L•• to G••••• S•••• A•••• M•••••••••left Sep 20, 2022, registered Jul 10, 2020 (-802 days) · RIA to RIA · moved with a team
- G••••• S•••• A•••• M••••••••• to A••••••• A•••• M••••••••• L••left Mar 14, 2022, registered Mar 25, 2022 (11 days) · RIA to RIA · moved with a team
- L•• F•••••••• L•• to R•••••• I••••••••• G••••• I••left Dec 23, 2016, registered Jun 21, 2013 (-1281 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to L•• F•••••••• L••left Jun 5, 2012, registered Jun 5, 2012 (0 days) · Other
- P•••••• M•••••• J••••••••• left G••••• S•••• E••••• A•••••••• L•• for G••••• S•••• A•••• M••••••••• (registered 2020-07-10)Sep 20, 2022 · Advisor changed firm · fact
- P•••••• M•••••• J••••••••• left G••••• S•••• A•••• M••••••••• for A••••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2022-03-25)Mar 14, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 15derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address