DFX Intelligence
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Registered advisor
M•••• L••• M•••••••
Feed of 09/23/2026
At current firm
0 y
since Sep 22, 2026
In the industry
16 y
since Mar 5, 2010 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
10
IAPD previous registrations
State registrations
1
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S66, S63
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
2
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- C•••••• W••••• A••••••• G•••• independent RIA currentsince Sep 22, 2026 · Fleming Island, Fl
- Q••••• P••••••• I••••••••• M••••••••• independent RIAOct 13, 2025 to Sep 10, 2026 · Saratoga Springs, Ny
- F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIAApr 14, 2025 to Sep 2, 2025 · Phoenix, Az
- A••••••• E•••• A••••••• state registeredJun 17, 2024 to Jan 17, 2025 · Oxford, Ar
- B•••• W•••••• L•• independent RIAJan 3, 2022 to Sep 1, 2022 · Springfield, Mo
- A••••••• E•••• A••••••• state registeredSep 23, 2021 to Jan 4, 2022 · Crowley, Tx
- F•••••• F•••••••• S••••••••• L•• formerNov 11, 2016 to Oct 17, 2019 · Batesville, Ar
- I••••••••• P••••••••• I••• formerApr 17, 2015 to May 25, 2015 · San Antonio, Tx
- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedJan 8, 2015 to Apr 22, 2015 · Little Rock, Ar
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedNov 4, 2014 to Dec 23, 2014 · Little Rock, Ar
- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedAug 20, 2014 to Nov 5, 2014 · Bentonville, Ar
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- Q••••• P••••••• I••••••••• M••••••••• to C•••••• W••••• A••••••• G••••left Sep 10, 2026, registered Sep 22, 2026 (12 days) · RIA to RIA
- F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• to Q••••• P••••••• I••••••••• M•••••••••left Sep 2, 2025, registered Oct 13, 2025 (41 days) · RIA to RIA
- A••••••• E•••• A••••••• to F••••••••• I••••••••• A••••••• L••left Jan 17, 2025, registered Apr 14, 2025 (87 days) · Other
- B•••• W•••••• L•• to A••••••• E•••• A•••••••left Sep 1, 2022, registered Jun 17, 2024 (655 days) · RIA to a state-registered adviser
- A••••••• E•••• A••••••• to B•••• W•••••• L••left Jan 4, 2022, registered Jan 3, 2022 (-1 days) · Other
- F•••••• F•••••••• S••••••••• L•• to A••••••• E•••• A•••••••left Oct 17, 2019, registered Sep 23, 2021 (707 days) · Other
- I••••••••• P••••••••• I••• to F•••••• F•••••••• S••••••••• L••left May 25, 2015, registered Nov 11, 2016 (536 days) · Other
- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to I••••••••• P••••••••• I•••left Apr 22, 2015, registered Apr 17, 2015 (-5 days) · Other
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• to A••••••• F•••••••• A•••••••• L••left Dec 23, 2014, registered Jan 8, 2015 (16 days) · Other
- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to V•••• F•••••••• A•••••••• I•••left Nov 5, 2014, registered Nov 4, 2014 (-1 days) · Other
Signals
- ••• LockedSep 22, 2026 · Advisor registered · fact
- ••• LockedSep 10, 2026 · Advisor changed firm · fact
Transition signalsWhat these will draw onThe observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves.Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Mobility scoring is not published yet.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 16derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address