RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
B•••••• K•••
- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · Walnut Creek, Ca
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerMay 10, 2022 to Mar 31, 2025 · Walnut Creek, Ca
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• formerDec 21, 2017 to Apr 27, 2022 · San Francisco, Ca
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseApr 28, 2016 to Dec 19, 2017 · Benicia, Ca
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• formerDec 2, 2014 to May 9, 2016 · Concord, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseNov 19, 2012 to Nov 28, 2014 · Oakland, Ca
- H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliatedAug 1, 2012 to Nov 12, 2012 · San Francisco, Ca
- W•••••• • R••• formerApr 2, 2012 to Jul 31, 2012 · San Mateo, Ca
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Apr 27, 2022, registered May 10, 2022 (13 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank · moved with a team
- J••• M••••• S••••••••• L•• to E•••••• C•••••• M••••••••• L••left Dec 19, 2017, registered Dec 21, 2017 (2 days) · Other
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• to J••• M••••• S••••••••• L••left May 9, 2016, registered Apr 28, 2016 (-11 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• •••••left Nov 28, 2014, registered Dec 2, 2014 (4 days) · Other
- H••• S••••••••• •••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Nov 12, 2012, registered Nov 19, 2012 (7 days) · Other
- W•••••• • R••• to H••• S••••••••• •••• I•••left Jul 31, 2012, registered Aug 1, 2012 (1 days) · Other
- B•••••• K••• left E•••••• C•••••• M••••••••• L•• for F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• (registered 2022-05-10)Apr 27, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 14derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address