RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
P•••• G••••• B•••••••••
- M•••••• A•••• M••••••••• L•• no RAUM currentsince Oct 23, 2025 · Indianapolis, In
- M•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA currentsince Mar 27, 2024 · Indianapolis, In
- I••••••••• P••••••••• L•• formerSep 5, 2021 to Mar 27, 2024 · Indianapolis, In
- S••••• B•••• I••••••••• A•••••••• L•• formerMay 8, 2019 to Mar 27, 2024 · Indianapolis, In
- S•••••••• S••••• B••••• L•• formerMay 8, 2019 to Feb 14, 2023 · Indianapolis, In
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseSep 5, 2018 to May 15, 2019 · Fishers, In
- S••••• B•••• I••••••••• A•••••••• L•• formerSep 14, 2015 to Sep 4, 2018 · Indianapolis, In
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDSep 26, 2014 to Oct 1, 2015 · Indianapolis, In
- S••••• B•••• I••••••••• A•••••••• L•• to I••••••••• P••••••••• L••left Mar 27, 2024, registered Sep 5, 2021 (-934 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- I••••••••• P••••••••• L•• to M•••••• W••••• M••••••••• L••left Mar 27, 2024, registered Mar 27, 2024 (0 days) · Other
- S•••••••• S••••• B••••• L•• to S••••• B•••• I••••••••• A•••••••• L••left Feb 14, 2023, registered May 8, 2019 (-1378 days) · RIA to RIA
- J••• M••••• S••••••••• L•• to S•••••••• S••••• B••••• L••left May 15, 2019, registered May 8, 2019 (-7 days) · Wirehouse to independent RIA
- S••••• B•••• I••••••••• A•••••••• L•• to J••• M••••• S••••••••• L••left Sep 4, 2018, registered Sep 5, 2018 (1 days) · RIA to wirehouse
- C•••••• S••••• • C••• I••• to S••••• B•••• I••••••••• A•••••••• L••left Oct 1, 2015, registered Sep 14, 2015 (-17 days) · Other
- P•••• G••••• B••••••••• left I••••••••• P••••••••• L•• for M•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2024-03-27)Mar 27, 2024 · Advisor changed firm · fact
- P•••• G••••• B••••••••• left S•••••••• S••••• B••••• L•• for S••••• B•••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2019-05-08)Feb 14, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 11derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address