RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIA currentsince Feb 4, 2026 · Phoenix, Az
- L•• C•••••• L•• unclassifiedAug 7, 2023 to Mar 10, 2026 · Fort Lauderdale, Fl
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDJul 7, 2022 to Jan 19, 2023 · Ft Lauderdale, Fl
- I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• BD affiliatedOct 12, 2021 to May 26, 2022 · West Palm Beach, Fl
- G••••• W••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• I••• independent RIASep 22, 2021 to Oct 5, 2021 · Fort Lauderdale, Fl
- L•• C•••••• L•• to F••••••••• I••••••••• A••••••• L••left Mar 10, 2026, registered Feb 4, 2026 (-34 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to L•• C•••••• L••left Jan 19, 2023, registered Aug 7, 2023 (200 days) · Other
- I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left May 26, 2022, registered Jul 7, 2022 (42 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- G••••• W••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• I••• to I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L••left Oct 5, 2021, registered Oct 12, 2021 (7 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- E••• B•••• left L•• C•••••• L•• for F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2026-02-04)Mar 10, 2026 · Advisor changed firm · fact
- E••• B•••• left A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• for L•• C•••••• L•• (registered 2023-08-07)Jan 19, 2023 · Advisor changed firm · fact
- E••• B•••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• (registered 2022-07-07)May 26, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 10derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address