RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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R••• F• K••••••
- C••••• • A••••••••• I••• independent RIA currentsince Aug 20, 2026 · Tampa, Fl
- F•••••• independent RIASep 2, 2025 to Oct 3, 2025 · Tampa, Fl
- C••••••••• W••••• M••••••••• I••• independent RIADec 9, 2024 to Dec 24, 2024 · Tampa, Fl
- M••••• S•••••• wirehouseSep 5, 2023 to May 16, 2024 · Tampa, Fl
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• formerNov 30, 2022 to Sep 5, 2023 · Temple Terrace, Fl
- N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUMMar 8, 2022 to Jun 9, 2022 · Tampa, Fl
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerDec 20, 2021 to Feb 16, 2022 · Jacksonville, Fl
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedSep 15, 2020 to Oct 8, 2021 · Winter Park, Fl
- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BDFeb 21, 2019 to Aug 24, 2020 · St. Petersburg, Fl
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedOct 24, 2018 to Dec 31, 2018 · Tampa, Fl
- F•••••• to C••••• • A••••••••• I•••left Oct 3, 2025, registered Aug 20, 2026 (321 days) · RIA to RIA
- C••••••••• W••••• M••••••••• I••• to F••••••left Dec 24, 2024, registered Sep 2, 2025 (252 days) · RIA to RIA
- M••••• S•••••• to C••••••••• W••••• M••••••••• I•••left May 16, 2024, registered Dec 9, 2024 (207 days) · Wirehouse to independent RIA
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• to M••••• S••••••left Sep 5, 2023, registered Sep 5, 2023 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• to E•••••• C•••••• M••••••••• L••left Jun 9, 2022, registered Nov 30, 2022 (174 days) · Other
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••left Feb 16, 2022, registered Mar 8, 2022 (20 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Oct 8, 2021, registered Dec 20, 2021 (73 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another · moved with a team
- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Aug 24, 2020, registered Sep 15, 2020 (22 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to R•••••• J•••• • A••••••••• I•••left Dec 31, 2018, registered Feb 21, 2019 (52 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- R••• F• K•••••• left Farther for C••••• • A••••••••• I••• (registered 2026-08-20)Oct 3, 2025 · Advisor changed firm · fact
- R••• F• K•••••• left C••••••••• W••••• M••••••••• I••• for Farther (registered 2025-09-02)Dec 24, 2024 · Advisor changed firm · fact
- R••• F• K•••••• left M••••• S•••••• for C••••••••• W••••• M••••••••• I••• (registered 2024-12-09)May 16, 2024 · Advisor changed firm · fact
- R••• F• K•••••• left N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• for E•••••• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2022-11-30)Jun 9, 2022 · Advisor changed firm · fact
- R••• F• K•••••• left F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• for N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• (registered 2022-03-08)Feb 16, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 12derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address