RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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L•••••• D••••• N•••••
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BD currentsince Dec 2, 2025 · Cincinnati, Oh
- E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliatedMar 27, 2024 to Jul 29, 2025 · Union, Ky
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDJan 27, 2022 to Mar 19, 2024 · Cincinnati, Oh
- T• A••••••••• I••• formerJun 18, 2019 to Oct 14, 2022 · Cincinnati, Oh
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerJun 18, 2019 to Sep 7, 2023 · Cincinnati, Oh
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerJul 13, 2018 to Jun 3, 2019 · Boston, Ma
- S•••••••• A••••••• L•• national BDMar 30, 2018 to Jul 13, 2018 · Covington, Ky
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseAug 8, 2017 to Feb 27, 2018 · Cincinnati, Oh
- S•••••••• A••••••• L•• national BDDec 2, 2015 to Jun 27, 2017 · Covington, Ky
- E•••••• A••••••• G••••• L•• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Jul 29, 2025, registered Dec 2, 2025 (126 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- C•••••• S••••• • C••• I••• to E•••••• A••••••• G••••• L••left Mar 19, 2024, registered Mar 27, 2024 (8 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Sep 7, 2023, registered Jan 27, 2022 (-588 days) · corporate re-registration, not a move
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Oct 14, 2022, registered Jun 18, 2019 (-1214 days) · corporate re-registration, not a move
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to T• A••••••••• I•••left Jun 3, 2019, registered Jun 18, 2019 (15 days) · Other
- S•••••••• A••••••• L•• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Jul 13, 2018, registered Jul 13, 2018 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Feb 27, 2018, registered Mar 30, 2018 (31 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- S•••••••• A••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jun 27, 2017, registered Aug 8, 2017 (42 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- L•••••• D••••• N••••• left E•••••• A••••••• G••••• L•• for C•••••• S••••• • C••• I••• (registered 2025-12-02)Jul 29, 2025 · Advisor changed firm · fact
- L•••••• D••••• N••••• left C•••••• S••••• • C••• I••• for E•••••• A••••••• G••••• L•• (registered 2024-03-27)Mar 19, 2024 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 11derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address