DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Registered advisor

M••••••• P••••

J••• M••••• S••••••••• L••wirehouseDes Peres, Modual registrantIAPD 6767239

Feed of 09/14/2026

Also filed as M••••••• P••••

At current firm

2 y

since Aug 28, 2024

In the industry

20 y

since Jan 1, 2006 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S66, S63

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse current
since Aug 28, 2024 · Des Peres, Mo
W••••••••• A••••••• G••••• L•• independent RIA
Jun 19, 2024 to Aug 13, 2024 · St. Louis, Mo
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
Jul 13, 2023 to Jun 18, 2024 · Clayton, Mo
J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse
Apr 4, 2022 to Jun 10, 2023 · Des Peres, Mo
C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated
Jun 8, 2021 to Mar 7, 2022 · O'Fallon, Mo
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
Dec 10, 2019 to Apr 12, 2021 · Clayton, Mo

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

W••••••••• A••••••• G••••• L•• to J••• M••••• S••••••••• L••
left Aug 13, 2024, registered Aug 28, 2024 (15 days) · RIA to wirehouse
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to W••••••••• A••••••• G••••• L••
left Jun 18, 2024, registered Jun 19, 2024 (1 days) · Wirehouse to independent RIA
J••• M••••• S••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
left Jun 10, 2023, registered Jul 13, 2023 (33 days) · Wirehouse to wirehouse
C•••••••• G••••• M•••••• I••• to J••• M••••• S••••••••• L••
left Mar 7, 2022, registered Apr 4, 2022 (28 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••
left Apr 12, 2021, registered Jun 8, 2021 (57 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank

Signals

M••••••• P•••• left W••••••••• A••••••• G••••• L•• for J••• M••••• S••••••••• L•• (registered 2024-08-28)
Aug 13, 2024 · Advisor changed firm · fact
M••••••• P•••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for W••••••••• A••••••• G••••• L•• (registered 2024-06-19)
Jun 18, 2024 · Advisor changed firm · fact
M••••••• P•••• left J••• M••••• S••••••••• L•• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2023-07-13)
Jun 10, 2023 · Advisor changed firm · fact
M••••••• P•••• left C•••••••• G••••• M•••••• I••• for J••• M••••• S••••••••• L•• (registered 2022-04-04)
Mar 7, 2022 · Advisor changed firm · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: Wirehousederived
Years in industry: 20derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address