RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
C•••••• M•••••• G•••••••
- A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated currentsince Apr 14, 2026 · Philadelphia, Pa
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedJun 9, 2025 to Mar 27, 2026 · Fremont, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJul 18, 2023 to Jun 10, 2025 · San Francisco, Ca
- J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• formerJun 15, 2021 to Jun 22, 2023 · San Francisco, Ca
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• formerJul 23, 2019 to Jun 10, 2021 · Cupertino, Ca
- T• A••••••••• I••• formerFeb 27, 2018 to Jul 22, 2019 · Fremont, Ca
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerFeb 26, 2018 to Jul 22, 2019 · Omaha, Ne
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• formerAug 3, 2017 to Feb 26, 2018 · Saint Louis, Mo
- L•• F•••••••• L•• to A••••• A•• P••••••• S•••••••left Mar 27, 2026, registered Apr 14, 2026 (18 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to L•• F•••••••• L••left Jun 10, 2025, registered Jun 9, 2025 (-1 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank · moved with a team
- J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jun 22, 2023, registered Jul 18, 2023 (26 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse · moved with a team
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• to J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L••left Jun 10, 2021, registered Jun 15, 2021 (5 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Jul 22, 2019, registered Feb 27, 2018 (-510 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••• to E•••••• C•••••• M••••••••• L••left Jul 22, 2019, registered Jul 23, 2019 (1 days) · Other
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Feb 26, 2018, registered Feb 26, 2018 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- C•••••• M•••••• G••••••• left L•• F•••••••• L•• for A••••• A•• P••••••• S••••••• (registered 2026-04-14)Mar 27, 2026 · Advisor changed firm · fact
- C•••••• M•••••• G••••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-06-09)Jun 10, 2025 · Advisor changed firm · fact
- C•••••• M•••••• G••••••• left J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2023-07-18)Jun 22, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 10derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address