DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
Registered advisor
D••••• E••••• Z•••••••
Feed of 09/14/2026
Also filed as D••••• E Z•••••••
At current firm
0 y
since Jan 12, 2026
In the industry
48 y
since Jan 1, 1978 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
13
IAPD previous registrations
State registrations
1
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S63, S65
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
2
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- S•••••• P•••••••• L•• independent RIA currentsince Jan 12, 2026 · Phoenix, Az
- Z•••••••• D••••• unclassifiedJan 23, 2025 to Dec 31, 2025 · Cave Creek, Az
- T•• B••••• L••• W••••• M••••••••• L••• state registeredJul 14, 2021 to Dec 19, 2022 · Phoenix, Az
- S••••••••• L•• independent RIAJul 7, 2020 to Sep 4, 2020 · Phoenix, Az
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• formerNov 17, 2016 to Jun 21, 2019 · Lisle, Il
- C•••• C•••••• S••••••••• L••• formerAug 25, 2015 to Sep 23, 2016 · Warrenville, Il
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJun 13, 2013 to Aug 31, 2015 · Warrenville, Il
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedOct 5, 2012 to Jun 7, 2013 · Naperville, Il
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJun 27, 2012 to Oct 22, 2012 · West Chicago, Il
- I••••••• O••••••• L•• unclassifiedNov 7, 2011 to Jun 26, 2012 · West Chicago, Il
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJan 13, 2011 to Dec 31, 2011 · West Chicago, Il
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedMar 28, 2005 to Dec 31, 2010 · West Chicago, Il
- C•••••••• I••••••••• R•••••••• I••• unclassifiedApr 20, 2004 to Mar 28, 2005 · West Chicago, Il
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedFeb 6, 2003 to Apr 23, 2004 · Naperville, Il
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- Z•••••••• D••••• to S•••••• P•••••••• L••left Dec 31, 2025, registered Jan 12, 2026 (12 days) · Other
- T•• B••••• L••• W••••• M••••••••• L••• to Z•••••••• D•••••left Dec 19, 2022, registered Jan 23, 2025 (766 days) · Other
- S••••••••• L•• to T•• B••••• L••• W••••• M••••••••• L•••left Sep 4, 2020, registered Jul 14, 2021 (313 days) · RIA to a state-registered adviser
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• to S••••••••• L••left Jun 21, 2019, registered Jul 7, 2020 (382 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- C•••• C•••••• S••••••••• L••• to S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••left Sep 23, 2016, registered Nov 17, 2016 (55 days) · Other
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to C•••• C•••••• S••••••••• L•••left Aug 31, 2015, registered Aug 25, 2015 (-6 days) · Other
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left Jun 7, 2013, registered Jun 13, 2013 (6 days) · Other
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to V••• F•••••••• A•••••••• I•••left Oct 22, 2012, registered Oct 5, 2012 (-17 days) · Other
- I••••••• O••••••• L•• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left Jun 26, 2012, registered Jun 27, 2012 (1 days) · Other
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to I••••••• O••••••• L••left Dec 31, 2011, registered Nov 7, 2011 (-54 days) · Other
- C•••••••• I••••••••• R•••••••• I••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left Mar 28, 2005, registered Mar 28, 2005 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• to C•••••••• I••••••••• R•••••••• I•••left Apr 23, 2004, registered Apr 20, 2004 (-3 days) · Other
Signals
- D••••• E••••• Z••••••• left Z•••••••• D••••• for S•••••• P•••••••• L•• (registered 2026-01-12)Dec 31, 2025 · Advisor changed firm · fact
- D••••• E••••• Z••••••• left T•• B••••• L••• W••••• M••••••••• L••• for Z•••••••• D••••• (registered 2025-01-23)Dec 19, 2022 · Advisor changed firm · fact
Transition signals
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 48derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address