DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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SEC-registered adviser
S•••••• P•••••••• L••
Latest filing Aug 14, 2026
First filing on the tape Aug 10, 2018 · 30 filings
SEC status approved since Sep 10, 2018
RAUM
$589M
reported, Item 5.F
Discretionary
90%
of RAUM
Private clients
100%
$589M individuals and HNW
Advisors
99
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
$6.0M
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
102
76 advisory (5.B.1)
Offices
63
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
30 filings and snapshots on the tape
RAUM$589M as of Aug 14, 2026
Feb 18, 2019$90.4M then
HNW client RAUM$80.9M as of Aug 14, 2026
Feb 18, 2019$12.9M then
State-registered IARs (5.B.3)86 as of Aug 14, 2026
Feb 18, 201923 then
Employees (5.A)102 as of Aug 14, 2026
Feb 18, 201924 then
Private funds: no history
RAUM +49% over the last fiscal year+33% a year over threeIARs 72 to 86offices 20 to 63
Practice profile
derived from the filing of Aug 14, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- Mass-affluent RIA · private-client share at least 50 percent, non-HNW individuals at least 60 percent of private-client RAUM
- Multi-office growth platform · an independent wealth manager (not a wirehouse, national broker-dealer RIA or broker-dealer affiliated firm) with at least five offices, at least 50 advisors, and RAUM up at least 20 percent over the last annual amendment
- RAUM per advisor
- $6.0MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 61derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $1.8MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $98,000derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 90%derivedof RAUM
- Institutional
- 0.0%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.0derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 1.5derived64 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +49%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +19%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +18%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourly, fixed feesreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, pension consulting, selection of other advisers, publications, educational seminarsreportedItem 5.G
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- Individuals$509M86%
- High-net-worth individuals$80.9M14%
- Individual clients
- 5,970reported
- HNW clients
- 45reported
- Pension plan clients
- 0reported
- Charitable clients
- 0reported
- Accounts
- 6,015reported
- Financial planning clients
- 11-25reported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, hourlyreported
- Class basis
- private_client_share=1.0 fund_share=0.0 institutional_share=0.0 related_bd=false related_bank=false bd_reps=1.0derived
Advisors registered through the firm
99 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| M•••••• N••••• M••••• | Medford, Or | Oct 24, 2017 | 17 y | 1 |
| L•••• S•• C••••••• | Medford, Or | Oct 24, 2017 | 26 y | 1 |
| N•••••••• J• F•••••••• | S••••Sdale, Az | Feb 14, 2018 | 22 y | 2 |
| W•••••• F••••• L•••• | Sugar Land, Tx | Mar 6, 2018 | 40 y | 3 |
| K•••••• P••• W••••• | Idaho Falls, Id | Sep 12, 2018 | 14 y | 0 |
| S•••••••• D••• P•••• | O••••, Ne | Sep 27, 2018 | 20 y | 0 |
| S••••• R•••••Chartered Financial Consultant | O••••, Ne | Oct 12, 2018 | 28 y | 1 |
| D•••• W•••• C•••••• | Bethlehem, Pa | Jan 28, 2019 | 38 y | 1 |
| A••••• W••••• E••• | Oak Brook, Il | Jun 7, 2019 | 11 y | 1 |
| T••• M•••••• L•••••••• | Pittsburgh, Pa | Oct 30, 2019 | 34 y | 1 |
| T••••• R•••••• B•••••Certified Financial Planner | S•••••••••, Az | Mar 25, 2020 | 21 y | 4 |
| B•••• L• Z••• | Brock, Ne | Aug 6, 2020 | 14 y | 0 |
| J••• M••••• B•••••• | O••••, Ne | Sep 8, 2020 | 23 y | 1 |
| L•••• L••• | O••••, Ne | Oct 15, 2020 | 13 y | 0 |
| W•••• L••• S•••••• | O••••, Ne | Oct 27, 2020 | 19 y | 0 |
| K•••• K•••••• B•••• | Palos Hills, Il | Nov 4, 2020 | 16 y | 0 |
| D•••• D• C•••••• | Peachtree City, Ga | Jan 5, 2021 | 18 y | 0 |
| M•••••• B••••• O••••••••• | Maumee, Oh | Feb 23, 2021 | 17 y | 1 |
| M•••••• L•••• M••••• | O••••, Ne | May 11, 2021 | 12 y | 0 |
| D••••• R•• M•••••• | Lansing, Mi | Aug 3, 2021 | 12 y | 1 |
| C••••••••• D•••• C•••••• | Hales Corners, Wi | Oct 21, 2021 | 16 y | 0 |
| M••••••• W•••• | Pittsburg, Pa | Jan 27, 2022 | 10 y | 2 |
| H•••••• E••••• F••••••• | Leesburg, Fl | Feb 16, 2022 | 11 y | 0 |
| M•••••• J••• B••••••Chartered Financial Consultant | Centerville, Oh | Mar 2, 2022 | 34 y | 1 |
| J••• J••••• F•••••••• | S•••••••••, Az | Jul 29, 2022 | 10 y | 0 |
| D••••• J••••• Z••••• | Lansing, Mi | Sep 14, 2022 | 24 y | 3 |
| W•••••• C••• T••••• | A••••Retta, Ga | Jan 17, 2023 | 35 y | 8 |
| B•••••• S• B••••••••• | O••••, Ne | Feb 1, 2023 | 21 y | 3 |
| C•••••• K••••••Chartered Financial Analyst | O••••, Ne | Mar 17, 2023 | 16 y | 2 |
| D•••• M•••••• S••••••••Certified Financial Planner | O••••, Ne | Apr 4, 2023 | 26 y | 4 |
| S••••• L••• Z••••• | O••••, Ne | Apr 7, 2023 | 29 y | 2 |
| D••••• L•• S••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | O••••, Ne | Apr 28, 2023 | 42 y | 8 |
| G••••• K••••••••• K••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | Stuart, Fl | Jun 30, 2023 | 23 y | 1 |
| G••• F••• M••••• | O••••, Ne | Jul 18, 2023 | 13 y | 3 |
| T•••• R••• S••• | O••••, Ne | Oct 9, 2023 | 13 y | 1 |
| B••••••••• B•••• | O••••, Ne | Oct 19, 2023 | 14 y | 0 |
| J••• W•••••• R••• H••••• | Salem, Va | Jan 8, 2024 | 10 y | 2 |
| S•••••• M•••••• F••••• | O••••, Ne | Jan 8, 2024 | 26 y | 2 |
| K••••••• M•••• S•••••• | O••••, Ne | Jan 16, 2024 | 14 y | 0 |
| C••••••••• S••• S•••••••Certified Financial Planner | Bethel Island, Ca | Feb 22, 2024 | 21 y | 1 |
Advisor movement
7 left, 17 joined in 12 months
net +10 in 12 months2 left in 90 days3 joined in 90 daysdeparture rate 7.1% of current headcount31 left over 36 months
Left, latest
- N••••• Z••• D••••• to H•••••• T••••••• • K•••• L••Jul 24, 2026 · RIA to RIA
- K••• J• G••••• to H•••••• T••••••• • K•••• L••Jul 9, 2026 · RIA to RIA
- M••••• L• M••••• to E•••••••• W••••• L••Apr 8, 2026 · RIA to a state-registered adviser
- C••••••••• J•••• D••••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Mar 3, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- J••• C••••• B•••• to T•• P••••••• F•••••••• G••••Dec 26, 2025 · RIA to RIA
- R•••• T•••••• to V•••• F•••••••• A•••••••• I•••Nov 11, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- N••••• P•••••• M••••• to I•••••••• W••••• M•••••••••Nov 4, 2025 · RIA to a state-registered adviser
- M•••••• D•••••• C•••••• to A••••••• A•••••• L••Aug 6, 2025 · RIA to a state-registered adviser
- L••••• Y••••• K••••• to T••••• A••••••• S•••••••• I•••Jul 10, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- R•••••• B••• R••• to F••••••••• C••••••Jun 10, 2025 · RIA to RIA
- J••• M••••• T••••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••May 12, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- R•••• C•••••• R••••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••Feb 13, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M•••••• T•••• B•••••• to O•••• W•••••• I•••Nov 14, 2024 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M•••••• P•••••• N•••• to A•••••• S•••• W••••• M••••••••• L••Oct 30, 2024 · RIA to RIA
- A••••• J••••• K••••• to A•••••• S•••• W••••• M••••••••• L••Oct 22, 2024 · RIA to RIA
Joined, latest
- P••• G••••••••• from C••••••••• W•••••• L••Aug 4, 2026 · RIA to RIA
- M•••••• T•••• B•••••• from O•••• W•••••• I•••Jul 23, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- A••••• C•••••••• E••••• from O•••• W•••••• I•••Jul 20, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J•••• A•••••••• B••••••••• from B••••••• W••••• M••••••••• L••Apr 23, 2026 · Other
- B•••• L• P••••• from P••••••••• B•••••••• S•••••••• I•••Mar 27, 2026 · RIA to RIA
- K•••••• J•••• C••••••• from O•••• W•••••• I•••Mar 19, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S•••••• D••••• S••••• from B••••••••• W••••• A•••••••• L••Feb 11, 2026 · Other
- D••••• E••••• Z••••••• from Z•••••••• D•••••Jan 12, 2026 · Other
- C••••••••• C•••• H••• from W•• B•••••••• S•••••••• I•••Jan 9, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J••••• C••••• from I••• W••••• M••••••••• L••Jan 5, 2026 · RIA to RIA
- D••••• R•• L•••• from O•••• W•••••• I•••Jan 2, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- H•••• R• C•••• from B••••••••• W••••• A•••••••• L••Dec 5, 2025 · Other
- J•••• D•••• J•••••• from O•••• W•••••• I•••Nov 18, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- F••••• L••••••• A•••••• from C•••••• A••••••• S•••••••• L••Oct 28, 2025 · RIA to RIA
- L••••••• C•••••••• C•••••• from M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I•••Oct 17, 2025 · RIA to RIA
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for A•••••• S•••• W••••• M••••••••• L••Oct 22, 2024 · O••••, Ne
- 2 left for C•••••••• F••••••••• L••Jan 9, 2023 · San Antoino, Tx
- 2 left for A••••••• A•••••• L••Oct 21, 2020 · O••••, Ne
- 4 joined from C•••••••• F•••••••• G•••• A•••••••Oct 19, 2017 · San Antonio, Tx
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- C••••••• M••••••• D•••••• · Vice Presidentcontrolsince 07/2017 · owns less than 5%
- R•••• R••••••• B••• · Chief Compliance Officercontrolsince 10/2018 · owns less than 5%
Entity owners
- S••••• M••••• S••••• I••• · Ownerdirect · owns 75% or more
- A•••••• H••••••• I••••••••• I••• · Parent Companyindirect · owns 75% or more of A•••••• I•••••••• S•••••••• I•••
- A•••••• H••••••• I••••••••• L•• · Parent Companyindirect · owns 75% or more of A•••••• H••••••• I••••••••• I•••
- A•••••• H•••••••• L••• · Parent Companyindirect · owns 75% or more of A•••••• S•••••••• I•••
- A•••••• I•••••••• S•••••••• I••• · Parent Companyindirect · owns 75% or more of S••••• M••••• S••••• I•••
- A•••••• S•••••••• I••• · Parent Companyindirect · owns 75% or more of A•••••• H••••••• I••••••••• L••
Related persons
Schedule D 7.A
- A•••••• I•••••••• S•••••••• I•••real estatey
- Retirement And Wealth At A••••••, LLCinvestment advisernRAUM $7.4B
- F••••••• F•••• I•••••••• G••••real estaten
- S••••• M••••• S••••• I•••real estatey
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| O••••, Ne · principal | 99 | 32 | 2 | ||
| S•••••••••, Az | 5 | 0 | 0 | ||
| Houston, Tx | 4 | 2 | 0 | ||
| Marlton, Nj | 3 | 1 | 0 | ||
| Medford, Or | 3 | 1 | 1 | ||
| Salem, Va | 3 | 2 | 0 | ||
| Palos Hills, Il | 2 | 0 | 0 | ||
| Lansing, Mi | 2 | 0 | 0 | ||
| Wichita, Ks | 2 | 1 | 0 | ||
| Chesterfield, Mo | 2 | 1 | 0 | ||
| A••••Retta, Ga | 2 | 0 | 0 | ||
| Franklin, Tn | 2 | 2 | 0 | ||
| Prairie Village, Ks | 2 | 1 | 0 | ||
| Holmes Beach, Fl | 0 | 0 | 1 | ||
| Appleton, Wi | 0 | 0 | 0 | ||
| Burbank, Oh | 0 | 0 | 1 | ||
| C••••••Ton, Ga | 0 | 0 | 0 | ||
| Gaithersburg, Md | 0 | 0 | 0 | ||
| Goodlettsville, Tn | 0 | 0 | 1 | ||
| Kennesaw, Ga | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Appleton, WI3 employees
- Oak Brook, IL2 employees
- Medford, OR2 employees
- San Antonio, TX2 employees
- Fond Du Lac, WI1 employees
- Hales Corners, WI1 employees
- Houston, TX1 employees
- Idaho Falls, ID1 employees
- Joppa, MD1 employees
- Lockport, IL1 employees
- Melville, NY1 employees
- Orlando, FL1 employees
- Orville, OH1 employees
- Palm Beach Gardens, FL1 employees
- Pittsburgh, PA1 employees
- Salem, VA1 employees
- S•••••••••, AZ1 employees
- Sugar Land, TX1 employees
- Wahiawa, HI1 employees
- Aberdeen, MD1 employees
- , 1 employees
- Atlanta, GA1 employees
- Chesterfield, MO1 employees
- Clearwater, FL1 employees
ADV anomalies
2 against comparable advisers; where to look, not conclusions
- RAUM up 25 %Change between filings · filing Apr 2, 2026RAUM (Item 5.F) moved from $394,657,254 to $589,473,003 (+49.0%) between the annual amendments of 2025-04-10 and 2026-04-02; the peer median change was +16.0% (1385 comparable advisers, 94.0th percentile of changes)peers: independent wealth managers, $500M to $1B (1,385) · 94% percentile
- office count surgeChange between filings · filing Apr 2, 2026offices other than the principal office (Item 1.F.5) moved from 20.0 to 63.0 (+215.0%) between the annual amendments of 2025-04-10 and 2026-04-02; the peer median change was 0.0% (233 comparable advisers, 100.0th percentile of changes)peers: independent wealth managers, $500M to $1B (233) · 100% percentile
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 5,102 to 6,015Aug 20, 2025 to Mar 31, 2026
- Advisory employees · 70 to 76Aug 20, 2025 to Mar 31, 2026
- HNW clients · 27 to 45Aug 20, 2025 to Mar 31, 2026
- Individual clients · 5,075 to 5,970Aug 20, 2025 to Mar 31, 2026
- Employees · 91 to 102Aug 20, 2025 to Mar 31, 2026
- State-registered IARs · 72 to 86Aug 20, 2025 to Mar 31, 2026
- Other offices · 21 to 63Aug 20, 2025 to Mar 31, 2026
- Discretionary RAUM · $395M to $528MAug 20, 2025 to Mar 31, 2026
- HNW RAUM · $45.7M to $80.9MAug 20, 2025 to Mar 31, 2026
- Individual RAUM · $349M to $509MAug 20, 2025 to Mar 31, 2026
- Non-discretionary RAUM · $0 to $61.0MAug 20, 2025 to Mar 31, 2026
- RAUM · $395M to $589MAug 20, 2025 to Mar 31, 2026
- Financial planning clients · 11-25 to 11-25Jun 12, 2025 to Jul 10, 2025
- Other offices · 20 to 21Apr 10, 2025 to Jun 12, 2025
- Accounts · 4,279 to 5,102Feb 10, 2025 to Apr 10, 2025
- Advisory employees · 75 to 70Feb 10, 2025 to Apr 10, 2025
- HNW clients · 24 to 27Feb 10, 2025 to Apr 10, 2025
- Individual clients · 4,255 to 5,075Feb 10, 2025 to Apr 10, 2025
- Employees · 80 to 91Feb 10, 2025 to Apr 10, 2025
- State-registered IARs · 78 to 72Feb 10, 2025 to Apr 10, 2025
- Other offices · 32 to 20Feb 10, 2025 to Apr 10, 2025
- Discretionary RAUM · $373M to $395MFeb 10, 2025 to Apr 10, 2025
- HNW RAUM · $47.6M to $45.7MFeb 10, 2025 to Apr 10, 2025
- Individual RAUM · $326M to $349MFeb 10, 2025 to Apr 10, 2025
- RAUM · $373M to $395MFeb 10, 2025 to Apr 10, 2025
- Accounts · 3,117 to 4,279Mar 27, 2023 to Mar 21, 2024
- Advisory employees · 84 to 75Mar 27, 2023 to Mar 21, 2024
- BD registered reps · 0 to 1Mar 27, 2023 to Mar 21, 2024
- HNW clients · 17 to 24Mar 27, 2023 to Mar 21, 2024
- Individual clients · 3,099 to 4,255Mar 27, 2023 to Mar 21, 2024
- Employees · 86 to 80Mar 27, 2023 to Mar 21, 2024
- State-registered IARs · 84 to 78Mar 27, 2023 to Mar 21, 2024
- Discretionary RAUM · $248M to $373MMar 27, 2023 to Mar 21, 2024
- HNW RAUM · $24.9M to $47.6MMar 27, 2023 to Mar 21, 2024
- Individual RAUM · $223M to $326MMar 27, 2023 to Mar 21, 2024
- RAUM · $248M to $373MMar 27, 2023 to Mar 21, 2024
- Accounts · 3,103 to 3,117Jun 28, 2022 to Mar 27, 2023
- Advisory employees · 69 to 84Jun 28, 2022 to Mar 27, 2023
- Charity clients · unset to 0.0Jun 28, 2022 to Mar 27, 2023
- HNW clients · 39 to 17Jun 28, 2022 to Mar 27, 2023
Signals
55 dated events
- J•••rey Brent Groves added a TX registration at S•••••• P•••••••• L••Sep 17, 2026 · a•••••• state registration added · fact
- N••••• Z••• D••••• left S•••••• P•••••••• L•• for H•••••• T••••••• • K•••• L•• (registered 2026-07-24)Jul 24, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- K••• J• G••••• left S•••••• P•••••••• L•• for H•••••• T••••••• • K•••• L•• (registered 2026-07-02)Jul 9, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- M••••• L• M••••• left S•••••• P•••••••• L•• for E•••••••• W••••• L•• (registered 2026-07-01)Apr 8, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- S•••••• P•••••••• L•• reported 63 offices beyond its principal office, up from 21 (2025-08-20 to 2026-03-31)Mar 31, 2026 · ria office count c••••e · derived
- S•••••• P•••••••• L•• reported RAUM $589.5M, up 49% from $394.7M (2025-08-20 to 2026-03-31)Mar 31, 2026 · ria raum c••••e · derived
- C••••••••• J•••• D••••••• left S•••••• P•••••••• L•• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2026-08-28)Mar 3, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
- J••• C••••• B•••• left S•••••• P•••••••• L•• for T•• P••••••• F•••••••• G•••• (registered 2026-04-17)Dec 26, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
- R•••• T•••••• left S•••••• P•••••••• L•• for V•••• F•••••••• A•••••••• I••• (registered 2025-11-20)Nov 11, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
- N••••• P•••••• M••••• left S•••••• P•••••••• L•• for I•••••••• W••••• M••••••••• (registered 2026-01-01)Nov 4, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
- M•••••• D•••••• C•••••• left S•••••• P•••••••• L•• for A••••••• A•••••• L•• (registered 2025-12-05)Aug 6, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
- L••••• Y••••• K••••• left S•••••• P•••••••• L•• for T••••• A••••••• S•••••••• I••• (registered 2025-07-09)Jul 10, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
- R•••••• B••• R••• left S•••••• P•••••••• L•• for F••••••••• C•••••• (registered 2025-08-20)Jun 10, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
- J••• M••••• T••••• left S•••••• P•••••••• L•• for C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• (registered 2025-07-28)May 12, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
- S•••••• P•••••••• L•• reported 20 offices beyond its principal office, down from 32 (2025-02-10 to 2025-04-10)Apr 10, 2025 · ria office count c••••e · derived
- R•••• C•••••• R••••• left S•••••• P•••••••• L•• for A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• (registered 2025-03-18)Feb 13, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
- M•••••• T•••• B•••••• left S•••••• P•••••••• L•• for O•••• W•••••• I••• (registered 2024-11-14)Nov 14, 2024 · a•••••• firm c••••e · fact
- M•••••• P•••••• N•••• left S•••••• P•••••••• L•• for A•••••• S•••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2024-10-16)Oct 30, 2024 · a•••••• firm c••••e · fact
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- Class
- Independent wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
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- Sep 14, 2026