RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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B•••••• S••• B•••••
- F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIA currentsince Aug 18, 2026 · Dedham, Ma
- R••• N•••• C•••••• I••••••••• A••••••• independent RIADec 9, 2025 to Aug 14, 2026 · Braintree, Ma
- F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• independent RIADec 13, 2022 to Mar 4, 2026 · Phoenix, Az
- E•• F•••••••• A••••••• independent RIAJun 29, 2022 to Nov 4, 2022 · Glastonbury, Ct
- C••••• A•••••• N••••••• L•• formerJun 9, 2021 to Jan 7, 2022 · Everett, Wa
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedApr 14, 2021 to Jun 9, 2021 · Bellevue, Wa
- R••• N•••• C•••••• I••••••••• A••••••• to F••••••••• I••••••••• A••••••• L••left Aug 14, 2026, registered Aug 18, 2026 (4 days) · RIA to RIA
- F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• to R••• N•••• C•••••• I••••••••• A•••••••left Mar 4, 2026, registered Dec 9, 2025 (-85 days) · RIA to a newly registered adviser
- E•• F•••••••• A••••••• to F••••••••• I••••••••• A••••••• L••left Nov 4, 2022, registered Dec 13, 2022 (39 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- C••••• A•••••• N••••••• L•• to E•• F•••••••• A•••••••left Jan 7, 2022, registered Jun 29, 2022 (173 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• to C••••• A•••••• N••••••• L••left Jun 9, 2021, registered Jun 9, 2021 (0 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another · moved with a team
- B•••••• S••• B••••• left R••• N•••• C•••••• I••••••••• A••••••• for F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2026-08-18)Aug 14, 2026 · a•••••• firm change · fact
- B•••••• S••• B••••• left F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• for R••• N•••• C•••••• I••••••••• A••••••• (registered 2025-12-09)Mar 4, 2026 · a•••••• firm change · fact
- B•••••• S••• B••••• left E•• F•••••••• A••••••• for F••••••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2022-12-13)Nov 4, 2022 · a•••••• firm change · fact
- B•••••• S••• B••••• left C••••• A•••••• N••••••• L•• for E•• F•••••••• A••••••• (registered 2022-06-29)Jan 7, 2022 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 13derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address