RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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L•••• P••••• G•••••••
- W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated currentsince Dec 6, 2022 · Oakland, Ca
- G••••••• F•••••••• A••••••• formerApr 20, 2018 to Dec 31, 2022 · Oakland, Ca
- G••••••• F•••••••• A••••••• formerJan 14, 2011 to Dec 31, 2017 · Oakland, Ca
- C••••• A•••••• N••••••• L•• formerOct 9, 2007 to Dec 1, 2022 · El Segundo, Ca
- G••••••• F•••••••• A••••••• formerAug 30, 2007 to Dec 31, 2010 · Oakland, Ca
- A••••••••• P••••••• I••••••••• A••••••• I•• unclassifiedJul 8, 1997 to Nov 30, 2007 · Oakland, Ca
- A••••••••• S••••••••• C•••• unclassifiedJul 8, 1997 to Nov 30, 2007 · Oakland, Ca
- G••••••• F•••••••• A••••••• to W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L••left Dec 31, 2022, registered Dec 6, 2022 (-25 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank · moved with a team
- C••••• A•••••• N••••••• L•• to G••••••• F•••••••• A•••••••left Dec 1, 2022, registered Jan 14, 2011 (-4339 days) · Other
- G••••••• F•••••••• A••••••• to C••••• A•••••• N••••••• L••left Dec 31, 2010, registered Oct 9, 2007 (-1179 days) · Other
- A••••••••• P••••••• I••••••••• A••••••• I•• to G••••••• F•••••••• A•••••••left Nov 30, 2007, registered Aug 30, 2007 (-92 days) · Other
- A••••••••• S••••••••• C•••• to A••••••••• P••••••• I••••••••• A••••••• I••left Nov 30, 2007, registered Jul 8, 1997 (-3797 days) · Other
- L•••• P••••• G••••••• left G••••••• F•••••••• A••••••• for W••••• E••••••••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2022-12-06)Dec 31, 2022 · a•••••• firm change · fact
- L•••• P••••• G••••••• left C••••• A•••••• N••••••• L•• for G••••••• F•••••••• A••••••• (registered 2011-01-14)Dec 1, 2022 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 39derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address