RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J••• W••••• C••••••
- C•••••• A•••••••• L•• state registered currentsince Dec 13, 2017 · Asheville, Nc
- Q•••••• A•••• M••••••••• I••• formerNov 10, 2016 to Nov 10, 2017 · Lehigh Acres, Fl
- S•••••••• F••••••••• I••• formerSep 30, 2015 to Jan 9, 2016 · Jacksonville, Fl
- V••• E••••• M••••••••• L•• independent RIAApr 28, 2015 to Aug 14, 2015 · Charleston, Sc
- H••••• I••••••••• M••••••••• L•• independent RIASep 9, 2014 to Apr 24, 2015 · Charleston, Sc
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedFeb 12, 2014 to Jul 1, 2014 · Jacksonville, Fl
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• formerMar 13, 2013 to Jan 29, 2014 · Jacksonville, Fl
- H•••••• W•••••• I••••••••• S••••••• I••• independent RIAOct 17, 2011 to Sep 20, 2012 · New Port Richey, Fl
- I••••• F•••••••• C••••••••• formerJan 26, 2011 to Oct 6, 2011 · Tampa, Fl
- E•••••••• A•••••••• L•• national BDDec 22, 2010 to Jan 20, 2011 · Tampa, Fl
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• formerApr 20, 2007 to Jul 3, 2008 · Madison, Wi
- A••••••• S•••••• A••••••• S•••••••• I••• unclassifiedMar 10, 2003 to Jan 27, 2004 · Shelton, Ct
- Q•••••• A•••• M••••••••• I••• to C•••••• A•••••••• L••left Nov 10, 2017, registered Dec 13, 2017 (33 days) · Other
- S•••••••• F••••••••• I••• to Q•••••• A•••• M••••••••• I•••left Jan 9, 2016, registered Nov 10, 2016 (306 days) · Other
- V••• E••••• M••••••••• L•• to S•••••••• F••••••••• I•••left Aug 14, 2015, registered Sep 30, 2015 (47 days) · Other
- H••••• I••••••••• M••••••••• L•• to V••• E••••• M••••••••• L••left Apr 24, 2015, registered Apr 28, 2015 (4 days) · Other · moved with a team
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to H••••• I••••••••• M••••••••• L••left Jul 1, 2014, registered Sep 9, 2014 (70 days) · Other
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Jan 29, 2014, registered Feb 12, 2014 (14 days) · corporate re-registration, not a move
- H•••••• W•••••• I••••••••• S••••••• I••• to C••••• I••••••••• S••••••• L••left Sep 20, 2012, registered Mar 13, 2013 (174 days) · Other
- I••••• F•••••••• C••••••••• to H•••••• W•••••• I••••••••• S••••••• I•••left Oct 6, 2011, registered Oct 17, 2011 (11 days) · Other
- E•••••••• A•••••••• L•• to I••••• F•••••••• C•••••••••left Jan 20, 2011, registered Jan 26, 2011 (6 days) · Other
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• to E•••••••• A•••••••• L••left Jul 3, 2008, registered Dec 22, 2010 (902 days) · Other
- A••••••• S•••••• A••••••• S•••••••• I••• to C••• B•••••••• S•••••••• I•••left Jan 27, 2004, registered Apr 20, 2007 (1179 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- STATE REGISTEREDderived
- Years in industry
- 45derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address