RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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S•••••• L•• E••••
- I•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated currentsince Nov 3, 2025 · Nashville, Tn
- L••• S••••• A•••••••• L•• formerNov 20, 2023 to Nov 3, 2025 · Nashville, Tn
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• formerJul 17, 2020 to Dec 22, 2021 · Birmingham, Al
- I••••••••• A••••••• S••••••• I•• formerJan 27, 2016 to Jul 17, 2020 · Atlanta, Ga
- N•• A•••••• S•••••••• L•• formerFeb 12, 2015 to Dec 31, 2015 · Atlanta, Ga
- D•••••••• A•••• A•••••••• L•• unclassifiedJul 21, 2014 to Dec 9, 2014 · Atlanta, Ga
- N•• A•••••• S•••••••• L•• formerJan 24, 2012 to Oct 24, 2014 · Atlanta, Ga
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerMay 22, 2008 to Dec 31, 2011 · Nashville, Tn
- G•••• A••••••• A•••••••• I••• formerMay 16, 2007 to May 16, 2008 · Glen Allen, Va
- V••••• M••••••••• G••••• I••••••••• state registeredJul 28, 2006 to Jun 6, 2007 · Richm0nd, Va
- E•••••••• A•••••••• L•• national BDJan 22, 2003 to Jun 3, 2005 · Atlanta , Ga
- L••• S••••• A•••••••• L•• to I•••••••• A•••••••• L••left Nov 3, 2025, registered Nov 3, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• to L••• S••••• A•••••••• L••left Dec 22, 2021, registered Nov 20, 2023 (698 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- I••••••••• A••••••• S••••••• I•• to S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••left Jul 17, 2020, registered Jul 17, 2020 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- N•• A•••••• S•••••••• L•• to I••••••••• A••••••• S••••••• I••left Dec 31, 2015, registered Jan 27, 2016 (27 days) · Other · moved with a team
- D•••••••• A•••• A•••••••• L•• to N•• A•••••• S•••••••• L••left Dec 9, 2014, registered Feb 12, 2015 (65 days) · Other
- N•• A•••••• S•••••••• L•• to D•••••••• A•••• A•••••••• L••left Oct 24, 2014, registered Jul 21, 2014 (-95 days) · Other
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to N•• A•••••• S•••••••• L••left Dec 31, 2011, registered Jan 24, 2012 (24 days) · Other
- G•••• A••••••• A•••••••• I••• to S••••••• I••••••••• S•••••••• I•••left May 16, 2008, registered May 22, 2008 (6 days) · Other
- V••••• M••••••••• G••••• I••••••••• to G•••• A••••••• A•••••••• I•••left Jun 6, 2007, registered May 16, 2007 (-21 days) · Other
- E•••••••• A•••••••• L•• to V••••• M••••••••• G••••• I•••••••••left Jun 3, 2005, registered Jul 28, 2006 (420 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 39derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address