RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J••••••• E• C•••••
- W•••• I••••••••• A•••••••• L•• other currentsince May 2, 2023 · Lincroft, Nj
- L••••• T•••••• I••••••••• I••• independent RIANov 8, 2019 to Mar 1, 2023 · Charlotte, Nc
- B••••••••• A•••• M••••••••• L•• unclassifiedSep 8, 2016 to Apr 29, 2020 · Charlotte, Nc
- M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedApr 15, 2014 to Nov 13, 2015 · Charlotte, Nc
- S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• formerJan 3, 2011 to Jul 31, 2012 · Bellevue, Wa
- W•••• F•••• I•••••••• S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• unclassifiedOct 28, 2009 to Oct 22, 2010 · Charlotte, Nc
- M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedFeb 8, 2001 to Apr 29, 2005 · Seattle, Wa
- L••••• T•••••• I••••••••• I••• to W•••• I••••••••• A•••••••• L••left Mar 1, 2023, registered May 2, 2023 (62 days) · Other
- B••••••••• A•••• M••••••••• L•• to L••••• T•••••• I••••••••• I•••left Apr 29, 2020, registered Nov 8, 2019 (-173 days) · Other · moved with a team
- M• H••••••• S••••••••• I••• to B••••••••• A•••• M••••••••• L••left Nov 13, 2015, registered Sep 8, 2016 (300 days) · Other
- S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• to M• H••••••• S••••••••• I•••left Jul 31, 2012, registered Apr 15, 2014 (623 days) · Other
- W•••• F•••• I•••••••• S••••••• I••••••••• A•••••••• I••• to S••••••• F•••••••• S•••••••• I•••left Oct 22, 2010, registered Jan 3, 2011 (73 days) · Other
- M• H••••••• S••••••••• I••• to W•••• F•••• I•••••••• S••••••• I••••••••• A•••••••• I•••left Apr 29, 2005, registered Oct 28, 2009 (1643 days) · Other
- J••••••• E• C••••• left L••••• T•••••• I••••••••• I••• for W•••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2023-05-02)Mar 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Other adviserderived
- Years in industry
- 42derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address