DFX Intelligence

RIA Intelligence

Advisors

Advisors registered through First Citizens Asset Management, Inc

Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.

AdvisorFirmBranchHere sinceIn industryPrior firmsStates
Katherine Tracy Pepper
dual registrant
First Citizens Asset Management, Inc BD affiliatedColumbia, Sc Feb 13, 202420 y01
Danny Duy Pham
dual registrant
First Citizens Asset Management, Inc BD affiliatedCharlotte, Nc Jan 31, 202514 y11
Austin Edward Pruitt
dual registrant
First Citizens Asset Management, Inc BD affiliatedRaleigh, Nc Mar 19, 202411 y21
L•••••• F•••••••• R•••
dual registrant
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedRaleigh, Nc Feb 14, 202226 y21
J•••••• S•••• R•••••••••
dual registrant
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedRaleigh, Nc Feb 9, 202235 y01
G•••••• T••• R•••••••
Certified Financial Planner · dual registrant
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedColumbia, Sc May 27, 200936 y11
W•••••• B••••• S•••••••
dual registrant
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedBoston, Ma Aug 17, 202119 y41
S••••• M• S•••••
dual registrant
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedNew Albany , Oh Jun 20, 202526 y11
A•••• S••••••
dual registrant
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedWest Columbia, Sc Mar 3, 202311 y01
K••• H•••• S•••
dual registrant
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedMaumelle, Ar Jul 31, 202413 y11
D••••• E••••• S••••
dual registrant
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedRaleigh, Nc Apr 17, 202510 y31
D••••• G•••••• S••••
Certified Financial Planner · dual registrant
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedRaleigh, Nc Apr 4, 201618 y32
R••••• E••••• S•••••
dual registrant
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedRaleigh, Nc Jan 31, 200733 y11
K•••••• D••••• V••••
dual registrant
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedGeorgetown, Sc Feb 8, 202211 y01
J•••• H•••• V•••••
dual registrant
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedCharlotte, Nc Nov 4, 202020 y42
M•••••• J• W••••••
dual registrant
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedCharlotte, Nc Nov 3, 202018 y01
J••••••• L••• W•••
dual registrant
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedColumbia, Sc Nov 4, 201518 y11
C•••••• N••• W••••
dual registrant
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedRaleigh, Nc Apr 25, 201921 y41
K••••••• M••••• W•••••••••
dual registrant
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedRaleigh, Nc Jul 25, 202324 y61
R•••• B•••••• W••••••
Certified Financial Planner · dual registrant
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedRaleigh, Nc Apr 13, 201115 y01
J•••• N• W••••
dual registrant
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedSummerville, Sc Sep 9, 202214 y41
C•••••• J•••• W•••••••
dual registrant
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedColumbia, Sc May 15, 201710 y11
M•••••• C••••••••• W•••••
dual registrant
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedRaleigh, Nc Dec 5, 201321 y21
A••• Y••••
dual registrant
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedCharlotte, Nc Mar 23, 202212 y01
T••••••• W•••••• Y•••••••
Chartered Financial Analyst
F•••• C••••••• A•••• M••••••••• I•• BD affiliatedRaleigh, NcSep 30, 202415 y11

The advisor and firm names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.

Page 2 of 2Previous
75 advisors match.