DFX Intelligence
Advisors
Advisors registered through Cerity Partners LLCAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
740 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Marco A Moreno Garcia | Cerity Partners LLC independent RIA | New York, Ny | Jul 30, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| Darin Andrew Morgan Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | Cerity Partners LLC independent RIA | New York, Ny | Jan 3, 2023 | 18 y | 3 | 2 |
| Kelly Anne Morgan | Cerity Partners LLC independent RIA | New York, Ny | Jan 3, 2025 | 18 y | 1 | 2 |
| J••••••• E••••• M••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Norfolk, Va | Jun 17, 2022 | 21 y | 2 | 3 |
| P•••••• B•••• M••••• Chartered Financial Consultant | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Indianapolis, In | Oct 1, 2024 | 38 y | 2 | 1 |
| A•••• D• M•••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | San Francisco, Ca | Aug 4, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| J••••• D••••• M•••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | May 12, 2026 | 25 y | 8 | 1 |
| C••••••••• C•••••• M••••••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Apr 24, 2019 | 18 y | 3 | 2 |
| J•••••• E• M•••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Pasadena, Ca | Mar 2, 2023 | 19 y | 1 | 1 |
| C•••••• T••••• M•••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Apr 1, 2025 | 24 y | 5 | 1 |
| M•••••• J••• M••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Boston, Ma | Jun 22, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| J••••• M•••••• M••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Feb 29, 2024 | 14 y | 3 | 1 |
| P•••••• E••••• M••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Oct 19, 2021 | 14 y | 0 | 3 |
| E•••••••• R••••••• M•••••• Personal Financial Specialist | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Dec 21, 2021 | 21 y | 0 | 1 |
| L•••••• J••••••• N•••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Aug 13, 2021 | 26 y | 2 | 1 |
| D•••••• C••• N•••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Chicago, Il | Apr 28, 2010 | 28 y | 2 | 2 |
| L••• A•• N••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Apr 1, 2025 | 25 y | 3 | 1 |
| B•••••• J••••• N•••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Louisville, Ky | May 3, 2023 | 12 y | 1 | 1 |
| M•••••• A••• N••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jun 14, 2022 | 21 y | 6 | 1 |
| N•••• R••• N•••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Feb 5, 2024 | 13 y | 1 | 1 |
| S••• P••• N•••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Louisville, Ky | Apr 25, 2023 | 13 y | 1 | 1 |
| J••• B•••••• N•••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | San Diego, Ca | Aug 31, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| S•••••• B•••••• N•••••••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Irvine, Ca | Jun 11, 2012 | 26 y | 1 | 2 |
| D••••• P••• N•••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Albany, Ny | Sep 30, 2025 | 32 y | 1 | 1 |
| C•••• W•••••• N•••••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Nov 3, 2025 | 10 y | 1 | 1 |
| M•••••• R• O•••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jun 26, 2025 | 14 y | 2 | 1 |
| M••••• B••••••• O••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jan 2, 2026 | 13 y | 1 | 3 |
| R•••••• O••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Rockville, Md | Jan 2, 2026 | 36 y | 2 | 2 |
| S••••• O••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | San Francisco, Ca | Mar 13, 2026 | 14 y | 2 | 1 |
| S•••••• P•••••• O••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Feb 8, 2022 | 30 y | 3 | 1 |
| C•••• D••••• O•••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Boston, Ma | Aug 11, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| D•••• G• O•••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Sep 30, 2025 | 27 y | 2 | 1 |
| M•••••• S• O•••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Dec 9, 2016 | 29 y | 1 | 1 |
| C•••••••• M•••• O•••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jun 10, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| W•••••• D•••• O•••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Sep 3, 2024 | 32 y | 5 | 2 |
| M•••••• A•••••• O••••••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Apr 19, 2024 | 14 y | 1 | 1 |
| M•••• O•••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | San Francisco, Ca | Nov 3, 2025 | 10 y | 1 | 1 |
| B••••••• A••••• P••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Aug 12, 2021 | 19 y | 2 | 1 |
| L••• M• P••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Boca Raton, Fl | Jun 22, 2026 | 30 y | 2 | 2 |
| J•••••• C•••••• P••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Fort Worth, Tx | Apr 1, 2019 | 25 y | 3 | 1 |
| M•••••• M••• P••••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Arlington, Tx | Oct 16, 2024 | 25 y | 3 | 1 |
| M••••• B••• P••••••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Westfield, Nj | Feb 16, 2023 | 28 y | 1 | 1 |
| L•• C•••• P••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Oct 8, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| C•••• N••••••• P••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Norfolk, Va | Aug 20, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| D••••• E• P••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | May 14, 2021 | 20 y | 3 | 1 |
| T••• W••••• P••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Feb 10, 2026 | 18 y | 5 | 1 |
| G••••• M•••••• P•••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Nov 7, 2025 | 10 y | 1 | 1 |
| V•••• A•••••• P••••••••• dual registrant | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jul 16, 2025 | 18 y | 1 | 1 |
| C••••••• T•••• P••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jun 1, 2021 | 18 y | 0 | 1 |
| A••••• V••••• P•••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | San Diego, Ca | Apr 1, 2025 | 13 y | 1 | 1 |
The advisor and firm names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.