DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Pathstone
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Rachel Dawn Alleman Certified Financial Planner | Pathstone independent RIA | Englewood, Nj | Oct 9, 2020 | 25 y | 1 | 1 |
| Eric Edward Alt | Pathstone independent RIA | San Francisco, Ca | Aug 25, 2026 | 25 y | 0 | 1 |
| Kevin Richard Arnold | Pathstone independent RIA | Boulder, Co | Apr 21, 2024 | 11 y | 2 | 1 |
| R••••• M• A••••• Certified Financial Planner | P•••••••• independent RIA | Conshohocken, Pa | Jun 3, 2026 | 15 y | 2 | 1 |
| F•••••••• R••• B••••• | P•••••••• independent RIA | Newtown Square, Pa | Sep 19, 2023 | 27 y | 1 | 2 |
| B•••• A••••• B•••••• Chartered Financial Analyst | P•••••••• independent RIA | Newtown Square, Pa | Sep 19, 2023 | 20 y | 1 | 1 |
| W•••••• M• B•••••• Chartered Financial Analyst | P•••••••• independent RIA | Los Angeles, Ca | Nov 3, 2016 | 12 y | 2 | 1 |
| J••••• L•••• B••••••• Certified Financial Planner | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Jun 24, 2010 | 25 y | 0 | 1 |
| S••• M•••••• B••••• Chartered Financial Analyst | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Jun 2, 2026 | 29 y | 1 | 1 |
| C•••••••• H•••••• B••••• | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Apr 21, 2024 | 11 y | 1 | 1 |
| J•••••• A•••• B••••••• | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Oct 9, 2023 | 27 y | 1 | 1 |
| J•••• A•• B••••• Certified Financial Planner | P•••••••• independent RIA | Newtown Square, Pa | May 1, 2025 | 21 y | 0 | 1 |
| D•••• M•••••• B•••• Chartered Financial Analyst | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Sep 21, 2023 | 31 y | 1 | 1 |
| B•••• M••••••• B••••• | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | May 17, 2024 | 13 y | 1 | 1 |
| J•••••• P••• B••••••• Certified Financial Planner | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Jun 21, 2022 | 28 y | 3 | 2 |
| P•••• P••••• B••••• | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Aug 21, 2026 | 32 y | 1 | 1 |
| E•••• L• B•••• Chartered Financial Analyst | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Sep 21, 2023 | 17 y | 1 | 1 |
| J••••••• M••••••• B•••••• | P•••••••• independent RIA | Boston, Ma | Mar 16, 2026 | 30 y | 1 | 1 |
| R•••••• S•••••• B••••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | P•••••••• independent RIA | Bellevue, Wa | Oct 15, 2020 | 28 y | 5 | 1 |
| C•••• B•••••• B••••••• Certified Financial Planner | P•••••••• independent RIA | Bellevue, Wa | Oct 22, 2020 | 10 y | 1 | 1 |
| B•••• M•••••• B•••• Chartered Financial Analyst | P•••••••• independent RIA | Alexandria, Va | Nov 8, 2023 | 15 y | 2 | 1 |
| J•• O••• B••••••• | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Jun 16, 2023 | 24 y | 5 | 1 |
| D••••• A••••• B••••• | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Sep 21, 2023 | 25 y | 1 | 1 |
| J•••• M•••• B••••••• Personal Financial Specialist | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Aug 11, 2010 | 19 y | 1 | 1 |
| S••••• B•••• B•••••••• | P•••••••• independent RIA | Scottsdale, Az | Feb 10, 2016 | 21 y | 1 | 4 |
| E•••• C••••••• B•••••• | P•••••••• independent RIA | Denver, Co | Nov 1, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| M•••••• F•• B••• | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Jun 3, 2026 | 13 y | 1 | 1 |
| P•••••• J••••• B•••• Certified Financial Planner | P•••••••• independent RIA | Conshohocken, Pa | Jun 5, 2026 | 31 y | 1 | 1 |
| B••••• B•••••••• B•••• Certified Financial Planner | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Oct 15, 2020 | 11 y | 1 | 1 |
| M•••••• D•••• B••••••••• Certified Financial Planner | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Dec 15, 2021 | 12 y | 0 | 1 |
| M•••••• N••••••• C•••••••• Certified Financial Planner | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Nov 2, 2016 | 15 y | 2 | 1 |
| S••••• A•••• N••••• C••••••• Chartered Financial Analyst | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Sep 3, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| R••• M• C••••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Jun 3, 2026 | 13 y | 3 | 1 |
| K•••• C••• | P•••••••• independent RIA | Los Angeles, Ca | Mar 6, 2025 | 10 y | 1 | 1 |
| N••• C••••••••• C••••••• | P•••••••• independent RIA | Boulder, Co | Jul 23, 2025 | 11 y | 1 | 1 |
| C•••••• J••• C•••••• Chartered Financial Analyst | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | May 13, 2026 | 17 y | 5 | 1 |
| M•••• N•••••••• C•••• Chartered Financial Analyst | P•••••••• independent RIA | Boulder, Co | May 20, 2024 | 16 y | 1 | 1 |
| G•••••• C•••• Certified Financial Planner | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Aug 1, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| K•••• M•••• C•••• Certified Financial Planner | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Mar 16, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| J•••••• A••••• D•••• Chartered Financial Analyst | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Jan 26, 2026 | 21 y | 0 | 1 |
| D•••••• D••••••••• | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Jan 16, 2025 | 16 y | 2 | 1 |
| E••••• S•••• D•••••• | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Jun 12, 2025 | 19 y | 0 | 1 |
| C•••• B••••• D•••• Chartered Financial Analyst | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Jun 16, 2023 | 29 y | 3 | 1 |
| J••• G•••••• D••••• Certified Financial Planner | P•••••••• independent RIA | Potomac, Md | Nov 2, 2016 | 22 y | 3 | 1 |
| J•••••• N••••• D•••••• Chartered Financial Analyst | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Jan 1, 2025 | 15 y | 1 | 1 |
| S••••• A•••••• D•••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Nov 2, 2020 | 14 y | 2 | 1 |
| T•••••• P•••••• D••••• Chartered Financial Analyst | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Dec 17, 2025 | 21 y | 1 | 1 |
| P•••• M•••••••• D•••••• | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Oct 25, 2025 | 12 y | 1 | 1 |
| B•••• G••••• D•••• Certified Financial Planner | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Oct 15, 2020 | 33 y | 3 | 1 |
| A••••• C•••••• D• | P•••••••• independent RIA | Englewood, Nj | Apr 18, 2024 | 11 y | 3 | 1 |
The rest of the advisor and firm names are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
Page 1 of 5Next
201 advisors match.