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Advisors
Advisors registered through Osaic Advisory Services, LLCAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
348 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Karen Pena dual registrant | Osaic Advisory Services, LLC BD affiliated | Atlanta, Ga | Oct 12, 2023 | 10 y | 1 | 1 |
| Stanley Raphael Pena Certified Financial Planner · dual registrant | Osaic Advisory Services, LLC BD affiliated | The Woodlands, Tx | Nov 8, 2024 | 26 y | 2 | 1 |
| Sandra Maria Penner dual registrant | Osaic Advisory Services, LLC BD affiliated | Meridiam, Id | Nov 7, 2025 | 30 y | 4 | 1 |
| A•••• S••• P•••••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Atlanta, Ga | Apr 16, 2021 | 18 y | 0 | 14 |
| D••••• P•••• Certified Financial Planner | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Atlanta, Ga | Feb 3, 2026 | 11 y | 1 | 2 |
| L••• H••••• P•••••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Sequim, Wa | Jun 14, 2024 | 15 y | 6 | 1 |
| J••• F•••••••• P•••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Steilacoom, Wa | Jun 14, 2024 | 38 y | 3 | 1 |
| A•••••• R• P•••••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Mayfield Hts, Oh | Jun 14, 2024 | 16 y | 3 | 1 |
| H•••••• P•••••• | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Aurora, Oh | Feb 6, 2026 | 33 y | 2 | 1 |
| A•••• P••••••• | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Mountain View, Ca | Jan 1, 2026 | 18 y | 6 | 1 |
| M•••••• J• P•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Mayfield Hts, Oh | Nov 8, 2024 | 21 y | 4 | 4 |
| L••• O••• P••••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Issaquah, Wa | Jun 14, 2024 | 27 y | 4 | 2 |
| D••••• W•••••• R••••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Atlanta, Ga | Mar 6, 2026 | 11 y | 4 | 2 |
| J•••• P••• R••••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Atlanta, Ga | Jan 5, 2024 | 11 y | 3 | 4 |
| B•••• A••••• R••••• S•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | New York, Ny | Jan 5, 2026 | 14 y | 2 | 2 |
| R••••• W•••••• R••••••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Boise, Id | Nov 8, 2024 | 20 y | 4 | 1 |
| O••••• J•••• R••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Terrell, Tx | Nov 8, 2024 | 11 y | 1 | 2 |
| T•••••• J•••• R••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Castro Valley, Ca | Jun 14, 2024 | 28 y | 5 | 3 |
| A•••••• L•• R••••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Atlanta, Ga | Oct 15, 2024 | 37 y | 3 | 8 |
| M••• L•• R••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Atlanta, Ga | Oct 15, 2019 | 39 y | 2 | 1 |
| S•••••• E••••• R••••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Houston, Tx | Oct 15, 2019 | 17 y | 1 | 3 |
| W••• N••••• R•••••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Atlanta, Ga | Jul 30, 2021 | 30 y | 2 | 10 |
| J•••• A••••• R•••••• Chartered Financial Analyst | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Atlanta, Ga | Feb 9, 2026 | 21 y | 1 | 1 |
| A••••• B• R•••••••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Atlanta, Ga | Jan 19, 2024 | 16 y | 2 | 2 |
| D••••• C••••• R•••••••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Plantation, Fl | Sep 26, 2023 | 19 y | 3 | 2 |
| R•••• R••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Atlanta, Ga | Oct 12, 2024 | 24 y | 6 | 3 |
| G•••••• R•••••••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Gettysburg, Pa | Oct 19, 2020 | 27 y | 1 | 4 |
| W•••••• J••• R••••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Redmond, Or | Nov 8, 2024 | 37 y | 5 | 4 |
| J••••• L•• R••••••••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Fraser, Co | Oct 12, 2024 | 30 y | 1 | 5 |
| V•••••• G•••• R•••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Houston, Tx | Oct 15, 2019 | 13 y | 1 | 1 |
| C•••• R••••••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Atlanta, Ga | Jul 1, 2024 | 11 y | 1 | 6 |
| S•••• R••••••• | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Atlanta, Ga | Jul 1, 2024 | 34 y | 3 | 6 |
| P•••••• T•••••• R•••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Appleton, Wi | Apr 29, 2022 | 16 y | 5 | 6 |
| J••••• R•••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Chesterfield, Mi | Jun 14, 2024 | 10 y | 2 | 1 |
| H••••• M• R••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Scottsdale, Az | Jun 14, 2024 | 21 y | 2 | 1 |
| R••••• I••• S••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | South Jordan, Ut | Nov 8, 2024 | 28 y | 6 | 1 |
| R••••• A•••••• S••••••••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Oceanside, Ca | Jun 14, 2024 | 33 y | 4 | 9 |
| L•• A•••• S••••••••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Coeur D'Alene, Id | Nov 8, 2024 | 42 y | 5 | 2 |
| D••••• J••••• S•••••••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Export, Pa | Jan 19, 2024 | 34 y | 1 | 1 |
| B•••••• J•• S•••••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Mayfield Hts, Oh | Jun 14, 2024 | 30 y | 4 | 3 |
| A••• J••• S•••••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Surprise, Az | Sep 24, 2024 | 20 y | 4 | 3 |
| R•••• J••• S•••••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | The Woodlands, Tx | Nov 8, 2024 | 42 y | 2 | 1 |
| A••••• B•••• S•••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | East Wenatchee, Wa | Nov 8, 2024 | 17 y | 2 | 2 |
| M•••• S•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | South Jordan, Ut | Nov 8, 2024 | 20 y | 3 | 2 |
| R••••• G••• S••••••• | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Greensboro, Nc | Oct 1, 2019 | 27 y | 2 | 1 |
| A•••• C• S•••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Walla Walla, Wa | Nov 8, 2024 | 15 y | 3 | 1 |
| A•• S••••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Irvington, Ny | May 25, 2023 | 10 y | 2 | 11 |
| N••• G•••••• S•••••• dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Atlanta, Ga | Nov 14, 2020 | 13 y | 2 | 1 |
| M••••••• F•••••• S•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Atlanta, Ga | Feb 12, 2024 | 12 y | 0 | 4 |
| T••• M•••••• S•••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | O•••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated | Lakeport, Mi | Jul 17, 2026 | 25 y | 2 | 1 |
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