DFX Intelligence

RIA Intelligence

Advisors

Advisors registered through Harbour Investments, Inc.

Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.

Advisor	Firm	Branch	Here since	In industry	Prior firms	States
Carlene Abraham dual registrant	Harbour Investments, Inc. independent RIA	Libertyville, Il	Sep 22, 2025	13 y	1	1
Pamela Kay Ahlers Certified Financial Planner · dual registrant	Harbour Investments, Inc. independent RIA	Houston, Tx	Oct 16, 2012	42 y	2	1
Desiree Dian Alexander dual registrant	Harbour Investments, Inc. independent RIA	Fitchburg, Wi	May 25, 2022	10 y	0	1
P•••• A••••• A•••••• G•• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Oostburg, Wi	Jul 16, 2026	11 y	2	1
C•••• A••• A••••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Mishawaka, In	Mar 24, 2016	16 y	2	1
J•••• R• A•••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Sheboygan Falls, Wi	Aug 12, 2022	12 y	0	1
J••••• A• A•••• Chartered Financial Consultant · dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Fitchburg, Wi	Sep 7, 2017	23 y	2	1
R•••••• A•••••••• A••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Richland, Mi	Aug 27, 2019	11 y	0	1
J••• R•••••• A••••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Brookfield, Wi	Apr 20, 2001	38 y	0	1
M•••••• D• B••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Madison, Wi	Jan 23, 2024	40 y	1	1
P•••••• B•••• B•••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Reed City, Mi	Mar 13, 2023	14 y	0	1
W•••••• B••••• B•••••••	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Edmonds, Wa	Mar 10, 2026	10 y	0	1
M•••••• C•••••••• B•••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Kettering, Oh	May 8, 2018	29 y	0	1
P••••••• M• B•••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Greenfield, Wi	Apr 4, 2016	23 y	3	1
R••••• A•••• B••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Stevens Point, Wi	Sep 14, 2020	41 y	0	1
C••••• F•••• B••••	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Neenah, Wi	May 7, 2025	13 y	0	1
L••• K•••••• B•••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Neenah, Wi	Nov 14, 2014	32 y	3	1
B•••••• R•••••• B••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Battle Creek, Mi	Oct 19, 2016	23 y	0	1
P••• A••• B•••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	La Crosse, Wi	Jul 1, 2005	40 y	0	1
J••• C••••••• B••••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Delafield, Wi	Apr 16, 2018	35 y	1	1
T••••• E•••• B•••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Waukesha, Wi	Mar 12, 2009	43 y	1	1
J••••• B••••••• Certified Financial Planner · dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Lake Geneva, Wi	Sep 22, 2025	11 y	4	1
J••••••••• N••••• B•••••	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Libertyville, Il	May 29, 2024	18 y	0	1
C•••••••• M•••• B••••••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Austin, Mn	Jun 8, 2016	22 y	2	1
T•••• J•••• B•••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Libertyville, Il	Sep 22, 2025	20 y	2	2
T••••• A••••• B•••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Fitchburg, Wi	Sep 8, 2017	24 y	1	1
C•••••••• M•••• B•••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	St Louis Park, Mn	Dec 2, 2020	16 y	1	1
K•••• R••• B••••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Weston, Wi	Jun 24, 2008	34 y	0	1
B••••• J• B••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Madison, Wi	Apr 4, 2024	13 y	0	1
J••• D•••••• B••••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Libertyville, Il	Oct 29, 2025	14 y	2	1
J••••• J••• B•••••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Plymouth, Mn	Jun 20, 2016	42 y	0	1
A•••• J•••• C••• Certified Financial Planner · dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Viroqua, Wi	Aug 23, 2011	27 y	2	1
J•••••• A••• C•••••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	St Clair Shores, Mi	Oct 30, 2020	11 y	0	1
T••• G••• C•••••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Kalamazoo, Mi	Jan 28, 2020	33 y	0	1
A•••••• N••••• C••••••••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	South Bend, In	Aug 3, 2016	33 y	0	1
J••••• A• C••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	South Bend, In	Nov 9, 2012	22 y	3	1
M••••••• M•••• C••••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Lac Du Flambeau, Wi	Feb 8, 2011	41 y	1	1
S••••• C•••••••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Menomonee Falls, Wi	Sep 2, 2026	10 y	0	1
E••• M•••••• A•••••• C••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Libertyville, Il	Sep 22, 2025	35 y	2	1
J••••• R••••• C•••••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Stoughton, Wi	Mar 17, 2026	14 y	1	1
T••••• A• C•••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Madison, Wi	Jun 23, 2026	13 y	4	1
S•••• O••• C••••••	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Madison, Wi	Jan 29, 2024	26 y	3	1
J••••••••• G• C•••••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Greenfield, Wi	Apr 6, 2026	12 y	0	1
B•••• P• C•••••••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Green Bay, Wi	Jan 4, 2022	12 y	0	1
S••••• P••• C•••••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Green Bay, Wi	Oct 26, 1989	43 y	0	1
D•••••• J••••• C••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Lancaster, Wi	Apr 12, 2017	32 y	0	1
J••• P••• C••••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Brookfield, Wi	May 25, 2018	30 y	1	1
J••••• E••••• C••••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Brookfield, Wi	Aug 25, 2003	24 y	0	1
J••• C••••••••• D••••••• Certified Financial Planner	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Edmonds, Wa	Jan 28, 2026	11 y	3	1
K•••• L•• D•••• dual registrant	H•••••• I••••••••• I••• independent RIA	Appleton, Wi	Nov 16, 2016	33 y	0	1

The advisor and firm names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.

Page 1 of 5Next

246 advisors match.