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Advisors
Advisors registered through Advice And Planning ServicesAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
1,688 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Thomas D Farrell dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Carmel, In | Aug 28, 2017 | 22 y | 4 | 2 |
| Steven Ferdinand Fattorini dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Tacoma, Wa | Jun 29, 2022 | 20 y | 5 | 1 |
| Alberto Favalli-Ragusini dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | New Vernon, Nj | Jun 27, 2024 | 13 y | 2 | 2 |
| T••••••• J••••• F•• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Hamden, Ct | May 17, 2023 | 29 y | 2 | 1 |
| B••••• F••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Bellevue, Wa | Jul 18, 2018 | 10 y | 0 | 2 |
| N••••••• J•••• F••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Cambridge, Ma | Aug 13, 2024 | 12 y | 1 | 4 |
| W•••••• A••••• F••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | May 28, 2024 | 38 y | 7 | 1 |
| W••••• T••••• F••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Mar 1, 2012 | 23 y | 0 | 1 |
| E••••• M••• F••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Oct 30, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| S••••• F•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Sherman Oaks, Ca | Jun 12, 2026 | 30 y | 4 | 1 |
| G••••••• S• F•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | West Hartford, Ct | Feb 24, 2014 | 32 y | 3 | 2 |
| R••••• A••• F•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Latham, Ny | May 4, 2026 | 23 y | 2 | 1 |
| R•••••• M••••• F•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | May 11, 2018 | 26 y | 0 | 1 |
| G•••••• H••••• F•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Jun 12, 2026 | 9 y | 1 | 3 |
| G••••••• J•• F••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Bethesda, Md | Jan 1, 2023 | 20 y | 0 | 1 |
| C••• A••• F•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Pittsburgh, Pa | Mar 29, 2007 | 30 y | 1 | 1 |
| R••••• F•••••• F••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Cincinnati, Oh | Jul 23, 2018 | 14 y | 1 | 1 |
| M•••••• S•••• F••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Hamden, Ct | Aug 11, 2016 | 31 y | 0 | 1 |
| R••••• M••• F•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Harrisburg, Nc | Feb 27, 2023 | 27 y | 0 | 1 |
| C•••• J•••• F•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 31, 2006 | 26 y | 0 | 1 |
| C•••••• L• F••••••••• | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Philadelphia, Pa | May 20, 2026 | 19 y | 0 | 4 |
| P•••••• R••• F•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Mar 26, 2024 | 13 y | 1 | 1 |
| M•••••• J••• F•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Philadelphia, Pa | Aug 8, 2014 | 23 y | 2 | 3 |
| P••• T••••• F••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 13, 2007 | 31 y | 0 | 1 |
| M••••••• H•••••• F••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Mar 3, 2014 | 28 y | 0 | 1 |
| D••••• S••• F•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Nov 1, 2007 | 30 y | 0 | 1 |
| N••••• A••••• F•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Apr 29, 2026 | 11 y | 2 | 1 |
| J•••••• A•••• F•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Aug 28, 2025 | 13 y | 0 | 1 |
| D••••• A•••• F••• Certified Financial Planner | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 23, 2025 | 21 y | 2 | 4 |
| B•••• P••• F••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Phoenix, Az | Oct 30, 2015 | 22 y | 4 | 2 |
| S•••• M•••• F••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Concord, Nc | Apr 30, 2007 | 20 y | 0 | 1 |
| Z•••••• S•••• F••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Salt Lake City, Ut | Mar 26, 2026 | 14 y | 2 | 4 |
| T•••• M•••• F••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Phoenix, Az | Dec 19, 2022 | 15 y | 0 | 2 |
| C•••••• L•••••• F••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | New York, Ny | Oct 9, 2023 | 12 y | 2 | 4 |
| J••••• M•••••• F•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Jun 7, 2023 | 39 y | 3 | 1 |
| J•••• M•••••• F•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Manor, Tx | Sep 28, 2021 | 18 y | 0 | 1 |
| R••• N•••••• F••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Feb 27, 2023 | 19 y | 3 | 1 |
| M•••••• C•••• F••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Prosper, Tx | Jan 17, 2014 | 32 y | 0 | 1 |
| A•••• L••••••• F••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Dec 17, 2007 | 22 y | 0 | 1 |
| J••••• G•••• F••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Sep 1, 2005 | 29 y | 1 | 1 |
| K•••••••• H•••• F•• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Chicago, Il | Jan 29, 2013 | 18 y | 2 | 2 |
| J•••• C•••••• F•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | State College, Pa | Nov 28, 2006 | 27 y | 0 | 2 |
| D••••• P••• F•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | White Plains, Ny | May 2, 2023 | 12 y | 1 | 1 |
| M••• S••••• F••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Medfield, Ma | Aug 5, 2019 | 35 y | 1 | 1 |
| J••• F••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Palos Heights, Il | Dec 6, 2013 | 23 y | 0 | 1 |
| A•••• J••••••• F•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Plano, Tx | Apr 15, 2024 | 12 y | 1 | 3 |
| S•••••• E••••• F•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jan 1, 2014 | 25 y | 0 | 1 |
| M•••• A••• F••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Brooksville, Me | Dec 15, 2020 | 19 y | 1 | 1 |
| F•••••••• L••••• F•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Durham, Nc | Mar 1, 2023 | 17 y | 7 | 1 |
| B•••••• L••• F••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Phoenix, Az | Jul 9, 2024 | 11 y | 3 | 1 |
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