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Advisors
Advisors registered through Advice And Planning ServicesAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
1,691 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Jennifer Ann Herzog dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Charlotte, Nc | Aug 19, 2014 | 13 y | 1 | 3 |
| Nicolas Jeremiah Heywood dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Morgantown, Wv | Sep 23, 2021 | 17 y | 1 | 3 |
| Sarah Conroy Hickey dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Holly Springs, Nc | Jun 12, 2026 | 16 y | 7 | 1 |
| T••••• S•••• H•••••• Certified Financial Planner | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Philadelphia, Pa | Mar 10, 2026 | 11 y | 0 | 4 |
| K•••• P•••••• H•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Walnut Creek, Ca | Jan 25, 2017 | 24 y | 0 | 2 |
| C•••••• W•••••• H••• Certified Financial Planner | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Lexington, Ky | Jul 11, 2025 | 12 y | 3 | 4 |
| K•••• P•••••• H••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 29, 2023 | 10 y | 0 | 1 |
| E••• S•••• H••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Eastampton Township, Nj | Sep 16, 2022 | 9 y | 2 | 2 |
| J••• H•••••• H•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Stanley, Nc | Sep 22, 2017 | 21 y | 2 | 1 |
| C•••••• V•• C•••• H•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Glendale, Co | Oct 1, 2018 | 21 y | 1 | 2 |
| K••••• S••••• H••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Queens, Ny | Mar 12, 2026 | 11 y | 2 | 4 |
| J••••• A•••••• H••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Cambridge, Ma | Sep 24, 2014 | 17 y | 0 | 2 |
| M•••••• C••••••••• H•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Tega Cay, Sc | Jul 17, 2023 | 25 y | 0 | 5 |
| C••••••• R••••• H••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Aug 7, 2023 | 11 y | 3 | 1 |
| J••• M• H•••••• Chartered Financial Analyst | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Glenside, Pa | Jun 24, 2025 | 13 y | 0 | 5 |
| E••• D••••• H• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Jul 11, 2014 | 19 y | 5 | 2 |
| P••••• A•••••• H•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | San Diego, Ca | Aug 15, 2025 | 14 y | 1 | 4 |
| S•••••• P••• H•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Dec 21, 2006 | 25 y | 0 | 1 |
| C••••••••• J•••• H••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jun 3, 2014 | 19 y | 0 | 1 |
| J•••••• A•••••••• H••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Nov 30, 2006 | 27 y | 0 | 1 |
| K•••••• H••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Apr 11, 2019 | 12 y | 1 | 1 |
| S••• H•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 16, 2026 | 12 y | 2 | 1 |
| S•••••• M•••••• H•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Oct 13, 2010 | 16 y | 0 | 1 |
| M•••••• D•••• H••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Wantage, Nj | Sep 23, 2015 | 26 y | 3 | 1 |
| R••••• A••• H•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Houston, Tx | Apr 20, 2016 | 28 y | 4 | 1 |
| J••••• R••••• H•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Feb 22, 2021 | 14 y | 0 | 3 |
| J•••• M•••••• H•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Edmond, Ok | Oct 6, 2014 | 20 y | 2 | 3 |
| K•••••• B•••• H••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 9, 2024 | 20 y | 0 | 1 |
| C••••••••• L••••••• H•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Mar 5, 2021 | 11 y | 0 | 1 |
| K•••••• R•••• H•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 9, 2014 | 14 y | 0 | 1 |
| E•••• H•••••••• V••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Oct 13, 2022 | 26 y | 5 | 1 |
| A••• C• H•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Gainesville, Fl | Feb 2, 2023 | 27 y | 3 | 1 |
| T••• A••••• H••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | East Lansing, Mi | Nov 15, 2017 | 20 y | 1 | 2 |
| J•••• L•••• H•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jan 31, 2022 | 11 y | 0 | 1 |
| J•••• T• H•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Oakland Gardens, Ny | May 25, 2021 | 22 y | 2 | 3 |
| L••• S••••• H••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Reno, Nv | Aug 10, 2023 | 12 y | 3 | 1 |
| S•••• T•••••• H••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Syracuse, Ny | Aug 15, 2022 | 10 y | 1 | 1 |
| M••••••• B••••• H•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 15, 2015 | 25 y | 0 | 1 |
| M•••••••• H••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Salt Lake City, Ut | Nov 10, 2022 | 22 y | 3 | 2 |
| S••••• C••••••••• H••• Chartered Financial Analyst | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Providence, Ri | Aug 1, 2025 | 10 y | 0 | 4 |
| A••• S•••••• H••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Oct 18, 2019 | 14 y | 1 | 1 |
| W•••••• K••• H•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jun 23, 2023 | 23 y | 4 | 1 |
| C•••• A••• H••••• | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Glenview, Il | Oct 20, 2025 | 31 y | 1 | 4 |
| E••••• A••• H••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Huntersville, Nc | Mar 24, 2005 | 24 y | 1 | 1 |
| J•••••• B•••• H••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Seattle, Wa | Mar 6, 2025 | 23 y | 0 | 1 |
| S••••• J••••• H•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Concord, Nc | Aug 7, 2007 | 26 y | 0 | 1 |
| K••••••••• M•••••• H••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Belmont, Nc | Nov 1, 2022 | 17 y | 1 | 1 |
| T••••• P••••••• H••••• Certified Financial Planner · dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Glendale, Co | Jul 22, 2025 | 20 y | 1 | 1 |
| C•••• T• H••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Huntersville, Nc | Dec 14, 2012 | 15 y | 0 | 1 |
| E••• B••••• I•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 27, 2015 | 20 y | 5 | 1 |
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